FINRA 对 Crown Capital 处以罚款，因其向未注册实体支付 1930 万美元
Crown Capital Securities 因违反 FINRA 规则，在 2017 年 1 月至 2021 年 1 月期间将 18 名注册代表赚取的约 1930 万美元佣金支付给 18 个未注册实体，而非直接支付给代表本人。
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共 3547 篇 · 第 135/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
Crypto.com 在伦敦宣布多项高级职位任命，计划2022年招聘超400名工程师
加密货币平台 Crypto.com 于2022年3月14日确认在伦敦进行一系列高级职位招聘，以继续构建英国业务的能力和影响力。该公司正寻求在伦敦建立枢纽，已填补六个高级运营、合规、工程和通信职位，以加强核心职能。
CFTC 申请对欺诈外汇计划 GDLogix 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年3月11日向纽约东区法院提交申请，要求对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 作出缺席判决。
Monex 将于 3 月 22 日起降低日本股票现货交易手续费
日本在线交易公司 Monex, Inc. 宣布自 2022 年 3 月 22 日结算起，降低日本股票现货交易每笔手续费。最低佣金为 55 日元，结算金额越大，降幅越大。
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持750股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2022年3月8日以每股66.2431美元的平均价格增持了750股公司股票。
CFTC就FTX申请修订DCO注册令公开征求意见
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在就FTX US Derivatives（FTX）请求修订其作为衍生品清算组织（DCO）的注册令一事公开征求意见。
CME Group推出20年期美债期货 首日成交超1300手
国际衍生品市场CME Group于2022年3月7日推出20年期美国国债期货合约，首日成交超过1300手，30家机构参与，未平仓合约1041手。
俄罗斯制裁如何影响全球市场：汇查查深度解析
2022年2月24日俄罗斯全面入侵乌克兰后，美国、英国、欧洲和日本等对俄罗斯政府、央行及主要金融机构实施了一系列制裁，包括将部分银行排除出SWIFT系统。
OANDA与GAIN Capital专利侵权案：双方就权利要求解释展开交锋
两大外汇经纪商 OANDA 与 GAIN Capital 的专利侵权诉讼仍在继续，最新争议焦点在于权利要求解释。双方已向新泽西地区法院提交文件阐述立场。
TradeStation 推出 CME 20年期美债期货交易
TradeStation Securities, Inc 现已为客户提供 CME Group 的 20年期美国国债期货交易服务。此举进一步扩充了其超过350种期货及期货期权产品的阵容，彰显了其为期货交易者提供深度与广度的承诺。
IG Group首席财务官Charles Rozes购入5,000股公司股票
在线交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）近日披露，公司首席财务官Charles Rozes于2022年3月4日以每股7.25英镑的价格购入5,000股普通股。
CFTC 对 ROFX 欺诈案再获两起缺席判决，涉及 Notus 和 Shopostar
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。
SEC指控Alumni Ventures Group误导投资者，公司及CEO同意支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控风险投资基金管理公司Alumni Ventures Group（AVG）在管理费及基金间交易方面误导投资者，AVG首席执行官Michael Collins被指导致违规。
CFTC 在对 ROFX 的诉讼中获得缺席判决登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈计划 ROFX 及其关联实体的诉讼取得进展，法院书记员已对四名被告进行缺席判决登记。CFTC 进一步请求对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 进行缺席判决。
2022年CBDC成焦点：比特币杀手还是助推器？
2022年各国央行数字货币（CBDC）进展加速，巴哈马、中国、瑞典、尼日利亚等国已进入应用或高级测试阶段，美英欧也在认真考虑。CBDC被视为政府背书的数字支付替代方案，可能对稳定币和跨境支付产生深远影响，但能否成为“比特币杀手”仍存争议。
SEC确认BitConnect创始人Kumbhani下落不明
美国证券交易委员会（SEC）在2022年2月28日向纽约南区法院提交的状态报告中确认，BitConnect创始人Satish Kumbhani的下落仍然未知。
盛宝银行调整网络安全主题篮子，行业整合加速
多资产投资专家盛宝银行继续审查其股票主题篮子，最新调整的是网络安全主题篮子。行业正经历快速整合，Proofpoint被Thoma Bravo收购，微软竞购Mandiant，Avast被NortonLifeLock收购，McAfee被私有化。
FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者…
CFTC 寻求对 ROFX 外汇欺诈案四名被告作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向佛罗里达南区法院提交动议，要求对 ROFX 外汇欺诈案中的四名被告作出缺席判决，因其未能及时应诉。被告包括乌克兰公民 Borys Konovalenko 及三家关联公司，这些实体被指控接收了超过 23…
NFA 永久禁止 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2022年2月28日发布命令，永久禁止前NFA会员商品交易顾问 Plus EV Capital LLC 重新申请会员资格或担任NFA会员负责人。
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