背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）在对欺诈性外汇计划 ROFX 的诉讼中，又获得了针对 Notus LLC 和 Shopostar LLC 的两项缺席判决。根据向佛罗里达南区法院提交的文件，CFTC 依据《联邦民事诉讼规则》第 55(a) 条，因这两家公司未能及时答复、辩护或以其他方式抗辩，获得了缺席判决。
CFTC 指控 ROFX 相关实体在 2018 年 1 月至 2021 年 9 月期间，作为共同企业，挪用了至少 5800 万美元的客户资金，这些资金涉及向美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资交易。
关键要点
- Notus LLC（以 ROFX 名义经营）是一家近期解散的科罗拉多州有限责任公司，其前主要办公地址位于科罗拉多州丹佛市。该公司接收了 ROFX 客户资金中约 2260 万美元，这些资金在相关期间被被告挪用。
- Shopostar LLC（以 ROFX 名义经营）是一家科罗拉多州有限责任公司，主要办公地址位于丹佛市。该公司在相关期间接收了超过 1350 万美元的 ROFX 客户资金。
- 两家公司均从未以任何身份在 CFTC 注册。
- CFTC 此前已获得针对 Borys Konovalenko、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC（又名 Kickmagic LLC）和 Grovee LLC 的缺席判决。
影响解读
这些缺席判决的获得，标志着 CFTC 对 ROFX 欺诈计划的执法行动取得进一步进展。缺席判决意味着法院可以基于 CFTC 的指控作出裁决，而无需被告的抗辩。这有助于 CFTC 推进追缴非法所得、民事罚款及其他救济措施。
对于受害者而言，缺席判决为后续的赔偿程序奠定了基础，但实际追回资金仍取决于被告的资产状况及法院的最终裁决。此案也凸显了美国监管机构对零售外汇欺诈行为的持续打击力度。
关键对比表格
| 实体名称 | 接收客户资金金额 | 注册状态 | 缺席判决状态 |
|---|---|---|---|
| Notus LLC d/b/a ROFX | 约 2260 万美元 | 从未在 CFTC 注册 | 已获得缺席判决 |
| Shopostar LLC d/b/a ROFX | 超过 1350 万美元 | 从未在 CFTC 注册 | 已获得缺席判决 |
| Easy Com LLC d/b/a ROFX | 未单独披露 | 从未在 CFTC 注册 | 已获得缺席判决 |
| Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX | 未单独披露 | 从未在 CFTC 注册 | 已获得缺席判决 |
| Grovee LLC d/b/a ROFX | 未单独披露 | 从未在 CFTC 注册 | 已获得缺席判决 |
未来展望
CFTC 将继续寻求对每项违反《商品交易法》及委员会规定的行为处以民事罚款，并寻求追缴非法所得、判决前及判决后利息等补救性附属救济。随着更多缺席判决的获得，案件将进入救济阶段，法院将决定具体的罚款金额和赔偿方案。
此案也提醒投资者，应警惕未注册的外汇交易平台，并核实相关实体是否在 CFTC 等监管机构注册。
编辑总结
CFTC 对 ROFX 欺诈案的执法行动持续取得进展，最新获得的针对 Notus 和 Shopostar 的缺席判决，进一步巩固了监管机构对涉案实体的指控。此案涉及至少 5800 万美元的客户资金挪用，凸显了零售外汇市场中的欺诈风险。投资者应保持警惕，选择受监管的交易平台。
常见问题解答
问题：CFTC 是什么机构？
回答：CFTC 是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和零售外汇交易。
问题：ROFX 是什么？
回答：ROFX 是一个被 CFTC 指控为欺诈性外汇计划的网络实体，其相关公司被指控挪用了至少 5800 万美元的客户资金。
问题：什么是缺席判决？
回答：缺席判决是指当被告未能及时回应诉讼或出庭辩护时，法院基于原告的指控作出的裁决。
问题：Notus 和 Shopostar 与 ROFX 有什么关系？
回答：Notus LLC 和 Shopostar LLC 均以 ROFX 名义经营，是 ROFX 欺诈计划中的一部分，接收了部分客户资金。
问题：CFTC 在此案中寻求哪些救济？
回答：CFTC 寻求民事罚款、追缴非法所得、判决前及判决后利息，以及其他补救性附属救济。