FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者处筹集超过1000万美元，但未披露其已达成秘密协议以获取额外8%佣金这一重大利益…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年03月01日汇查查本页聚焦主体「Worden Capital Management」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
Worden Capital Management 常见问题
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