背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月9日向新泽西地区法院提交文件，寻求对其针对 My Forex Funds 的案件发布初步禁令。CFTC 要求法院继续执行法定限制令（SRO），并禁止被告未来违反《商品交易法》及委员会规定。
此前，2023年8月28日，CFTC 对 Traders Global Group Inc.（新泽西州公司，以“My Forex Funds”名义经营）、Traders Global Group Inc.（加拿大商业组织）以及 Murtuza Kazmi 提起诉讼，指控其违反《商品交易法》及相关法规。
关键要点
- CFTC 寻求初步禁令，以延续法定限制令并禁止未来违法行为。
- CFTC 要求继续冻结资产，并维持账簿和记录要求。
- 原临时接管人将被解除，新永久接管人 John Carney（Baker & Hostetler LLP）将被任命。
- 永久接管人职责暂限于：维护接管网站通信、保管接管账户资金。
- CFTC 指控被告在近两年内持续欺诈，涉及至少135,000名客户，并与至少24,000名客户作为交易对手进行零售外汇或零售商品交易。
影响解读
CFTC 指出，被告的行为是持续且系统性的，法院可以基于整体情况推断未来违规的可能性。若没有初步禁令，被告很可能恢复其行为。资产冻结旨在保全资金用于返还或赔偿，并防止被告转移或挥霍资产，尤其是其中两名被告（Kazmi 和 Traders Global Canada）居住在美国境外。
此案凸显了美国监管机构对未注册零售外汇交易商和场外零售商品交易的打击力度，可能对类似业务模式产生威慑效应。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 被告 | Traders Global Group Inc.（美国）、Traders Global Group Inc.（加拿大）、Murtuza Kazmi |
| 指控 | 违反《商品交易法》及委员会规定，涉及欺诈、未注册 RFED、场外零售商品交易 |
| 客户数量 | 至少135,000名客户被招揽，至少24,000名客户作为交易对手 |
| 资产冻结 | 要求继续冻结，以保全资金用于返还或赔偿 |
| 接管人 | 临时接管人将解除，永久接管人 John Carney 任命 |
未来展望
法院将审议 CFTC 的初步禁令请求。若获批，被告将被禁止继续招揽客户或作为交易对手进行零售外汇或零售商品交易。永久接管人的任命将确保资产有序管理，直至案件最终裁决。此案进展可能影响美国零售外汇市场的合规要求。
编辑总结
CFTC 对 My Forex Funds 的执法行动进入新阶段，寻求初步禁令和资产冻结以保护客户资金。案件核心在于被告涉嫌未注册且持续欺诈，涉及大量零售客户。监管机构强调系统性违规，法院的裁决将传递重要信号。
常见问题解答
问题：CFTC 为什么寻求初步禁令？
回答：CFTC 认为被告存在欺诈行为且可能继续违规，初步禁令可防止未来违法并保全资产。
问题：My Forex Funds 被指控什么？
回答：被指控违反《商品交易法》，涉及欺诈、未注册为零售外汇交易商（RFED）以及进行场外零售商品交易。
问题：资产冻结的目的是什么？
回答：保全资金用于可能的返还或赔偿，并防止被告转移或挥霍资产。
问题：永久接管人的职责是什么？
回答：目前限于维护接管网站通信和保管接管账户资金，未来可能扩大或缩小。
问题：此案涉及多少客户？
回答：Traders Global 至少招揽了135,000名客户，并与至少24,000名客户作为交易对手进行交易。
