FINRA对BofA Securities处以15.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities, Inc.达成和解，因该公司在2014年9月至2023年7月期间违反《证券交易法》第611条及FINRA相关规则，包括场外交易穿透、ISO路由延迟、市场数据深度不足、人工执行违规及监管系统缺陷等问题，BofA Securities同意支付15.5万美元罚…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年10月28日汇查查本页聚焦主体「BofA Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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