ASIC 取消 Guildfords Funds Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Guildfords Funds Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
全球监管处罚与合规政策
共 1555 篇 · 第 71/78 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第71页，共 1555 篇报道。
FINRA 提醒会员公司：使用生成式 AI 仍须遵守监管义务
美国金融业监管局（FINRA）于2024年6月27日发布通知，提醒会员公司在业务中使用生成式人工智能（Gen AI）或类似技术时，FINRA的规则和证券法依然适用。
意大利CONSOB封禁CM FX Trade与Investax等五个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五个非法提供金融服务的网站，其中包括CM FX Trade和Investax。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封锁1115个网站。
香港证监会禁止DA国际金融服务前首席运营官吴超重投业界三年七个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已禁止DA International Financial Service Limited前负责人员、核心职能主管兼首席运营官吴超重投业界，为期三年七个月，由2024年6月26日起至2028年1月25…
ASIC获法院命令冻结United Global Capital及Global Capital Property Fund资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已从联邦法院获得临时命令，冻结金融咨询持牌机构United Global Capital Pty Ltd（UGC）及相关房地产投资公司Global Capital Property Fund Limit…
SEC对Napco Security前财务总监Robert J. Schettino提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对Napco Security Technologies Inc.前财务总监Robert J. Schettino提起内幕交易指控。
CySEC撤销普华永道投资服务公司CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月17日监管会议决定，撤销 Pricewaterhousecoopers Investment Services (Cyprus) Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，因该公司主动放…
CFTC 授予 ForecastEx 衍生品清算组织注册及指定合约市场资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年6月25日宣布，已向 ForecastEx, LLC 颁发衍生品清算组织（DCO）注册令和指定合约市场（DCM）指定令。
SEC指控Meta Materials及前CEO市场操纵与欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年6月25日对Meta Materials Inc.及其前CEO John Brda和George Palikaras提起指控，指控其策划市场操纵计划，在公司合并前通过ATM发行筹集1.375亿美元。
FCA 警告 Admiral Markets 克隆公司 Admiral Trading
英国金融行为监管局（FCA）近日对一家名为 Admiral Trading 的实体发出警告，指其为受监管外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets 的克隆公司。
FCA对SVS Securities三名前高管实施禁令与罚款
英国金融行为监管局（FCA）对已进入特别管理程序的SVS Securities Plc三名前高管作出处罚决定。前CEO Kulvir Virk被罚款21.55万英镑并禁止从事金融服务行业，前财务总监兼CEO Demetrios Hadji…
日本金融厅对三菱日联银行及三菱日联摩根士丹利证券发出业务改进令
日本金融厅（FSA）于2024年6月24日宣布，已对三菱日联银行（MUFG Bank）和三菱日联摩根士丹利证券（MUMSS）发出业务改进令，原因是两者在银证合作业务中不当共享客户信息及违规招揽。
CySEC警告多家未受监管投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年6月21日发布警告，指出多家未受监管的投资公司及其网站。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。
意大利CONSOB下令封禁六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁1110个网站。
FINRA 暂停前 Ustocktrade 证券代表职务 因批准误导性散户沟通
Aurel Davina Anderson 因批准涉及“现金计划”和“股票借贷计划”的误导性散户沟通，并与 FINRA 达成和解，被处以罚款和两个月停职。
ASIC接受PKF Melbourne Corporate法院强制执行承诺
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受澳大利亚金融服务（AFS）持牌人PKF Melbourne Corporate Pty Ltd的法院强制执行承诺。
香港东区裁判法院裁定Telegram群组主理人无牌提供投资建议罪成
香港东区裁判法院今日裁定，Wong Ming Chung 因在Telegram上运营订阅制聊天群组，无牌提供投资建议，被香港证券及期货事务监察委员会（SFC）检控。
FCA审查交易应用游戏化设计，警告可能助长频繁与高风险交易
英国金融行为监管局（FCA）在6月20日宣布，基于一项涉及9000多名消费者的在线实验，正在对金融交易应用进行审查。实验发现，交易应用采用的数字参与实践（DEPs），如推送通知和抽奖活动，可能增加交易频率和风险承担。
FCA呼吁Ian Hudson非法活动受害者于7月3日前申请赔偿
英国金融行为监管局（FCA）敦促Ian Hudson非法活动的受害者在2024年7月3日前联系该机构，以申请赔偿。此前，法院对Hudson发出没收令，金额为220,710.14英镑，并命令将此款项作为赔偿金支付给受害者。
英国FSCS委任PwC为核心理赔服务合作伙伴
英国金融服务补偿计划（FSCS）已将其核心理赔服务合同授予普华永道（PwC）。此举是FSCS向新型混合运营模式转型的关键一步，旨在提高内部处理理赔的比例。