CySEC推出新测验 助投资者识别投资欺诈
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期推出了一项新测验，旨在帮助投资者评估其识别投资欺诈的能力。在线投资诈骗正迅速增加，常通过欺骗性广告和虚假帖子推广外汇、差价合约（CFD）和加密资产投资，并承诺高额快速回报以诱骗投资者。
全球监管处罚与合规政策
共 794 篇 · 第 36/40 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第36页，共 794 篇报道。
FINRA 暂停前 Harley Capital 代表 Joseph Warner Rozof 资格，因使用个人手机处理业务通讯
美国金融业监管局（FINRA）对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚，因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通，且未通过公司批准的系统…
ASIC永久禁止Metal Alpha董事Brett Paul Trevillian提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Brett Paul Trevillian提供金融服务和从事信贷活动，因其严重欺诈罪成立。Trevillian是Metal Alpha Pty Ltd的唯一董事兼秘书，并为AlphaThorn …
ASIC对前United Global Capital财务顾问Milutin Petrovic处以六年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止Milutin Petrovic提供金融服务、控制金融服务业务实体及履行相关职能六年。ASIC认定，Petrovic在建议客户将退休储蓄投入与其持牌机构United Global Capital相…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
香港证监会申请冻结6256万港元资产 涉Eggriculture Foods操纵案
香港证监会已向原讼法庭申请冻结一笔价值62,566,773港元的资产，用于赔偿一宗复杂“拉高出货”市场操纵案中的受影响投资者。该申请是证监会根据《证券及期货条例》第213条对六名人士（包括疑似主谋）提起法律程序的一部分，涉及2018年8月…
ASIC 申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的现有诉讼，指控其从事不合情理行为、未能以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议以及提供有缺陷的建议声明，同时收取数百万美元。
SEC起诉Faraz Dar及Horizon Platinum涉嫌3000万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对Faraz Dar（又名Osman Dar）及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼，指控其策划欺诈性证券发行。
香港证监会撤销Nerico Brothers牌照，董事Jerff Lee终身禁入
香港证监会（SFC）已撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，并终身禁止其董事Jerff Lee Cheuk Fung从事所有受规管活动。
瑞士FINMA年度评估：PostFinance应急计划仍不可实施，ZKB与Raiffeisen达标
瑞士金融市场监管局（FINMA）完成对国内系统重要性银行应急与恢复计划的年度评估。Zürcher Kantonalbank和Raiffeisen的应急计划符合监管要求，PostFinance的应急计划仍不可实施，主要因资本重组能力不足及替…
CySEC 对超过 20 家未授权投资公司发出警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 8 月 28 日发布公开警告，提醒公众不要与一批投资网站进行交易。这些网站所属实体未获得根据第 87(I)/2017 号法律第 5 条所要求的投资服务提供和/或投资活动开展授权。
ASIC取消BDS Accounting的AFS牌照，因未缴行业融资税超12个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年8月28日宣布，取消BDS Accounting Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年7月28日起生效。
AFCA就Latitude网络攻击投诉进展发布更新，预计2025年底前解决所有剩余投诉
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）近日就Latitude网络攻击相关投诉的处理进展发布更新。AFCA目前有超过180宗未决投诉，并已对牵头案件作出最终裁定，这些裁定将为剩余投诉的处理提供依据。
ASIC 取消 MWL Financial Services 牌照，董事 Nicholas Maikousis 被禁业十年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 MWL Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务牌照，并禁止其董事 Nicholas Maikousis 在十年内提供金融服务。
CFTC 部署 Nasdaq 市场监控平台，强化跨市场欺诈与操纵检测
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年8月27日宣布部署 Nasdaq 市场监控平台，以提升市场监控与欺诈检测能力。该平台将首次为 CFTC 提供自动化警报和跨市场分析，覆盖固定收益、商品、货币、加密资产及事件类市场。
英国监管机构2025上半年收到近5000起冒充FCA诈骗报告
英国金融行为监管局（FCA）在2025年上半年收到近5000起冒充该机构的诈骗报告，诈骗分子试图窃取资金或敏感信息。已确认4465起报告，480名受害者被骗转账，其中近三分之二报告者年龄在56岁及以上。
ASIC举报人行动首战告捷：TerraCom因报复举报人被罚750万澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对TerraCom Limited的举报人受害案取得首次执法成果。联邦法院裁定TerraCom因在2020年发布公告和公开信，将举报人描述为为个人利益提出无根据指控，造成其名誉受损和精神痛苦，需支付75…
ASIC旗下Moneysmart警告：虚假名人金融代言激增25%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）旗下Moneysmart平台警告称，利用知名澳大利亚人物形象的投资诈骗广告和网站正大幅增加。2025年至今，ASIC已关闭超过330个此类诈骗网站，较去年同期增长25%。
香港证监会因研究披露违规对汇丰罚款420万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇丰银行处以420万美元罚款，因其在2013年至2021年期间发布香港上市证券研究报告时违反披露要求。
FINRA 对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 处以九个月停业处分
美国金融业监管局（FINRA）对 Oppenheimer 前代表 Zachary Ellis Taylor 作出停业九个月的处罚。Taylor 被指在 2020 年至 2023 年期间，向至少三名退休老年客户推荐高风险的卖出看跌期权策略，…