FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘用了16名有可报告纪律历史和财务事件的注册代表，其中5人的破产、判决和税务留置权…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2020年12月09日汇查查本页聚焦主体「Infinity Financial」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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