FINRA 禁止前 Aegis Capital 经纪人 Steven Luftschein 从业，涉过度交易客户账户
美国金融业监管局（FINRA）已对前 Aegis Capital Corp 经纪人 Steven Robert Luftschein（又名 Steven Lerner）作出禁业处罚。
全球监管处罚与合规政策
共 3912 篇 · 第 193/196 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第193页，共 3912 篇报道。
俄罗斯央行吊销Prime Broker牌照
俄罗斯央行已吊销投资公司Prime Broker的牌照，包括经纪、交易商、证券管理及存托牌照。监管机构指出，该公司在一年内多次违反俄罗斯证券法，未遵守央行指令，未满足会计、牌照及资本要求，且未符合反洗钱法规，并发现涉及客户资金和证券的可疑…
NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）宣布，永久禁止LTG Trading LLC的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。LTG是一家位于伊利诺伊州奥兰帕克的介绍经纪商，目前仍在CFTC注册。
ESMA警告脱欧后反向招揽的不当操作
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年1月13日发布声明，针对英国脱欧过渡期结束后部分公司利用反向招揽规避MiFID II要求的行为发出警告。
ICE 请求 CFTC 延长疫情相关监管豁免
洲际交易所（ICE）已发布通知，就新冠疫情相关豁免事宜向美国商品期货交易委员会（CFTC）提出延长请求。CFTC 此前授予注册美国中介机构的临时无行动豁免将于2021年1月15日到期。
CME Group 与 CFTC 商讨延长疫情监管豁免，部分规则或于1月15日到期
CME Group 正就延长因 COVID-19 疫情而获得的监管豁免与 CFTC 进行讨论。CFTC 发布的疫情相关豁免将于2021年1月15日到期。
ASIC 取消 Halifax Investment Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年1月12日宣布取消 Halifax Investment Services Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CFTC与以色列二元期权诈骗案被告将进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉案金额达2000万美元的二元期权诈骗案取得新进展。CFTC与以色列公司Digital Platinum, Ltd.及被告Tal Valariola、Itay Barak将于2021年2月在佛罗里…
2020年澳大利亚人因投资诈骗损失6640万美元
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）下属的Scamwatch最新数据显示，2020年澳大利亚人因投资诈骗报告损失约6640万美元，较2019年的6180万美元有所上升。
FCA警告：勿通过WhatsApp等应用提供交易信号
英国金融行为监管局（FCA）今日发布警告，指出疫情下远程办公导致电子通信监控减弱，使用WhatsApp等未监控或加密应用分享敏感信息可能引发不当行为风险。
汇查查：中国自动化公司秘书内幕交易被判监禁45天
香港东区裁判法院判处中国自动化集团有限公司公司秘书周朝志内幕交易罪成，监禁45天并罚款4.5万港元，另需支付证监会调查费用。案情指周于2016年4月11日得知可能全面收购要约的内幕消息后，在停牌前通过妻子账户买入53.4万股，复牌后股价大…
IHS Markit 收购合规科技公司 Cappitech，拓展监管报告业务
金融数据与分析巨头 IHS Markit 宣布收购合规技术提供商 Cappitech，以扩展其面向金融行业的全球多资产类别交易监管报告服务。
Downing风投基金负责人因证券欺诈被判72个月监禁
Downing风险投资基金负责人David Wagner因运营庞氏骗局式欺诈，在曼哈顿联邦法院被判处72个月监禁。Wagner通过虚假陈述从约投资者处募集近1000万美元，并挪用大量资金用于个人开支。
英国FSCS宣布2020年11-12月13家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）在2020年最后两个月宣布13家公司违约，使更多消费者有望获得赔偿。FSCS首席执行官Caroline Rainbird表示，当这些公司无法偿还客户欠款时，FSCS可介入并支付赔偿。
FCA授予Revolut临时加密注册资格
英国金融行为监管局（FCA）已向数字银行Revolut颁发临时加密注册资格，允许其在正式申请审核期间继续提供加密服务。此前FCA要求所有英国加密企业必须在2021年1月10日前完成注册，否则须停止运营。
CFTC 寻求对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 处以 8130 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的诉讼接近尾声。
SEC起诉ConTXT及证券欺诈累犯Thomas Robbins和Daniel Merriman
美国证券交易委员会（SEC）于2021年1月7日向犹他州地区法院提起诉讼，指控ConTXT, Inc.、Thomas J. Robbins、Daniel J. Merriman、Mark W. Wiseman和Clark J. Madse…
Capital Index 选择 SteelEye 替代 NEX Abide 进行监管报告
合规科技与数据分析公司 SteelEye 已被 Capital Index 选中，为其提供 MiFIR 和 EMIR 报告服务。此前 CME Group 关闭 NEX Abide 业务，迫使大量公司寻找替代方案。
HMRC 对 MT Global 开出创纪录 2380 万英镑反洗钱罚单
英国税务海关总署（HMRC）2021年1月7日公布最新违规企业处罚名单，其中货币转移公司 MT Global Limited 因严重违反反洗钱法规，被处以 HMRC 有史以来最大金额的 2380 万英镑罚款。
SEC 对 Virgil Sigma Fund 创始人 Qin 获初步禁令，资产冻结
美国证券交易委员会（SEC）在起诉 Stefan Qin 及其创立的多个实体后不到两周，已获得法院初步禁令。2021年1月6日，纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 签署命令，冻结被告资产并提供救济。