ASIC 成功取消 Halifax Investment Services 审计师注册资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，公司审计师纪律委员会（CADB）已取消 Halifax Investment Services Pty Ltd 前审计师 Robert James Evett 的公司审计师注册资格。
全球监管处罚与合规政策
共 3377 篇 · 第 166/169 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第166页，共 3377 篇报道。
德克萨斯州证券委员会对Riek Capital发出停止令
德克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Riek Capital发出紧急停止令，指控其非法推广欺诈性投资计划，并盗用注册人员身份以虚假宣称合法性。
Dr George Theocharides 获任 CySEC 新主席
塞浦路斯部长会议决定任命 Dr George Theocharides 为塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）新任主席，接替现任主席 Ms Demetra Kalogerou。
ASIC公布2020-21财年牌照审批报告：新发339张AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2020-21财年（2020年7月至2021年6月）许可与专业注册活动报告。报告显示，ASIC共收到1,883份新的及变更AFS和信贷牌照申请，较上一财年的1,346份大幅增加。
CFTC 对二元期权欺诈者获 250 万美元罚款令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院法官 Gregory A. Presnell 对 Ronald Montano 及 Montano Enterprises LLC 发出永久禁令，要求其支付合计 250 万…
前野村交易员James Im证券欺诈案庭审推迟至2022年
美国证券交易委员会（SEC）对前野村交易员James Im提起的证券欺诈诉讼，因新冠疫情导致法院限制及刑事案件积压，原定于2021年12月6日的庭审已被纽约南区联邦法院法官J. Paul Oetken下令推迟至2022年。
FCA计划到2025年将高风险产品投资者数量减半
英国金融行为监管局（FCA）发布解决投资伤害的计划。FCA指出，消费者投资市场由超过6000家财富管理公司、顾问和投资平台服务，持有或投资1.6万亿英镑。
CFTC起诉六家公司及个人，涉600万美元外汇欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年9月14日宣布，在德克萨斯州北区联邦法院对Rudy Avila及六家美国与哥斯达黎加公司提起执法诉讼，指控其涉及欺诈性招揽、挪用资金及虚假陈述，涉案金额至少600万美元。
CFTC诉Simply Gains外汇欺诈案延期至年底 与刑事案并行
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇欺诈项目Simply Gains及其所有者Erik J. Hass提起的民事诉讼，已获俄勒冈州地区法院批准，延长暂停审理至2021年12月29日。
FINRA 对前美林交易员 Tyler J. Forbes 实施停业处罚，因其协助幌骗交易
美国金融业监管局（FINRA）对前美林交易员 Tyler J. Forbes 作出处罚，因其在2019年2月至6月期间协助194次幌骗交易。
俄罗斯央行引入外汇经纪商资本充足率要求
俄罗斯央行宣布自2021年10月1日起对专业市场参与者（包括外汇经纪商）实施资本充足率要求，并分阶段提高最低标准至8%。同时，经纪商需对信用债权计提拨备。
CySEC发布加密资产服务提供商注册要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年9月13日发布政策声明，明确了加密资产服务提供商（CASP）的注册与运营要求。声明规定，在塞浦路斯运营的CASP必须向CySEC注册，并受《CASP累积规则》监管。
Martin Pluves 加入英国央行金融市场基础设施委员会
英国央行行长安德鲁·贝利任命 Martin Pluves 为金融市场基础设施（FMI）委员会外部成员。该委员会是英国央行的决策执行委员会，负责监管支付系统、中央证券存管机构和中央对手方，以促进其安全稳健并维护金融稳定。
FCA回应98%的London Capital & Finance投诉人
英国财政部委员会今日公布了财政部与金融行为监管局（FCA）对其关于FCA监管London Capital & Finance plc（LCF）报告的回应。
CLSA Premium 因违反反洗钱法被新西兰 FMA 罚款 77 万纽元
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）因违反《反洗钱和打击资助恐怖主义法》（AML/CFT）被法院判处支付总计 77 万纽元的罚款。
美司法部请求驳回外汇交易员Richard Usher诉讼，称案件已无实际意义
曾参与“Cartel”聊天室的前外汇交易员Richard Usher起诉美国司法部（DOJ）非法阻止其使用刑事案文件一案，司法部于2021年9月10日向法院提交建议驳回通知，理由是相关OCC诉讼已撤诉，案件失去实际意义。
FINRA 对 SogoTrade 处以罚款：两名关联人未注册为证券交易员
美国金融业监管局（FINRA）于2021年9月10日接受在线经纪商 SogoTrade, Inc. 提交的和解方案。因两名负责监督客户交易活动的关联人未按要求注册为证券交易员，SogoTrade 被认定违反 FINRA 规则 1220(b…
CySEC延长对FXGM母公司Depaho的牌照暂停
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年9月10日宣布，进一步延长对Depaho Ltd的CIF授权暂停。Depaho Ltd是FXGM的母公司，其授权最初于2021年7月被暂停。
FCA就涉嫌市场滥用向三名期货交易员发出警告通知
英国金融行为监管局（FCA）于2021年9月10日发布声明，称已向三名涉嫌市场滥用的个人发出警告通知。FCA认为，2016年6月1日至7月29日期间，这三名在某银行任职的交易员故意进行市场滥用行为，通过下达误导性订单虚假反映市场供需，以促…
FCA 取消 Master FinCapital 的 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）已发布最终通知，决定取消 Master FinCapital Limited 的 Part 4A 牌照。监管机构指出，该公司自 2019 年 1 月 1 日起未开展任何受监管活动。