背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年9月15日发布了2020-21财年（2020年7月至2021年6月）的许可与专业注册活动报告。该报告详细披露了ASIC在牌照申请、评估及监管成果方面的数据，反映了澳大利亚金融服务牌照（AFS）和信贷牌照的审批趋势。
关键要点
- ASIC在2020-21财年共收到1,883份新的及变更AFS和信贷牌照申请，较上一财年的1,346份显著增加。
- 在评估的741份新AFS牌照申请中，ASIC共授予339张新AFS牌照。
- 392份AFS和信贷牌照申请被撤回或拒绝，高于上一财年的365份。
- ASIC实现了797项额外的AFS和信贷牌照监管成果（如施加关键人物条件或变更授权），上一财年为741项。
- 针对外国金融服务提供商（FFSPs），ASIC将过渡安排从2022年3月31日延长至2023年3月31日，并继续以简化流程评估申请。
影响解读
申请量的显著增加主要源于新个人或实体需要持有AFS或信贷牌照，或需要额外授权。ASIC指出，由于2020年5月和6月收到大量与保险理赔处理和债务管理服务改革相关的申请，当前评估中的申请量相对较高，可能导致2021-22财年部分申请的评估延迟。此外，ASIC意识到COVID-19疫情对部分申请人的预期开业日期造成了影响，截至2021年6月30日，ASIC已因疫情相关问题为27家持牌人延长了开业期限。
关键对比表格
| 指标 | 2020-21财年 | 2019-20财年 |
|---|---|---|
| 收到的新及变更AFS和信贷牌照申请 | 1,883 | 1,346 |
| 撤回或拒绝的申请 | 392 | 365 |
| 额外监管成果 | 797 | 741 |
| 授予的新AFS牌照 | 339 | 未提供 |
未来展望
ASIC将继续以简化流程评估FFSP申请，直至政府根据FFSP改革提案做出任何变更。ASIC强调，牌照申请的评估并非自动过程，每份申请都会进行风险评级并根据具体事实进行评估。评估时间可能受到多种因素影响，包括申请量、复杂性以及申请人提供信息的完整性。ASIC提醒申请人，若持牌人未在牌照授予后六个月内开始运营，ASIC有权取消牌照，但会考虑疫情相关因素。
编辑总结
ASIC 2020-21财年报告显示，澳大利亚金融服务牌照申请量大幅上升，监管审批活动更加活跃。尽管疫情带来一定挑战，ASIC仍通过延长过渡期和灵活处理开业期限等方式支持行业。未来，随着FFSP改革推进，相关牌照申请流程可能进一步调整，市场参与者需密切关注监管动态。
常见问题解答
问题：ASIC在2020-21财年授予了多少张新AFS牌照？
回答：ASIC在2020-21财年共授予339张新AFS牌照。
问题：2020-21财年ASIC收到的牌照申请数量是多少？
回答：ASIC共收到1,883份新的及变更AFS和信贷牌照申请。
问题：ASIC针对外国金融服务提供商（FFSPs）的过渡安排有何变化？
回答：ASIC将FFSPs的过渡安排从2022年3月31日延长至2023年3月31日。
问题：疫情对牌照申请评估有何影响？
回答：疫情影响了部分申请人的预期开业日期，ASIC已为27家持牌人延长了开业期限。此外，由于申请量高，部分评估可能延迟。
问题：ASIC如何评估牌照申请？
回答：每份申请都会进行风险评级，并根据具体事实进行评估，评估时间受多种因素影响。
