背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，前外汇交易员Richard Usher在华盛顿特区联邦地区法院对美国司法部（DOJ）提起诉讼，指控司法部非法阻止其访问和使用另案刑事诉讼中的文件。该诉讼源于Usher在2017年因涉嫌操纵外汇即期市场美元和欧元价格被起诉，2018年陪审团裁定其无罪。在刑事案中，法院签发保护令，要求Usher仅能将政府披露的文件用于刑事辩护，并在案件结束后归还或销毁所有文件。Usher因保留文件而引发后续争议。
关键要点
- 司法部于2021年9月10日向法院提交《建议驳回通知》，主张案件因无实际意义而应被驳回。
- Usher此前请求司法部允许其在货币监理署（OCC）对其提起的民事执法程序中使用刑事案文件，但OCC于2021年7月7日无条件撤诉，行政法官于7月8日关闭程序。
- 司法部认为，由于OCC程序已终止，Usher要求使用文件的理由已消失，案件失去实际意义。
- Usher声称可能在未来“撤诉后”程序中使用文件，但司法部表示其可届时另行申请传票。
- 同日，商品期货交易委员会（CFTC）也提交了类似的无实际意义通知，Usher对CFTC的诉讼基于相似理由。
影响解读
此案进展意味着Usher试图通过诉讼获取刑事案文件以应对OCC执法行动的努力可能落空。司法部强调，保护令明确限制文件用途，且Usher在刑事案结束后未按要求归还或销毁文件，反而保留文件，违反了保护令条款。若法院采纳司法部主张，案件将被驳回，Usher将无法通过该诉讼获得文件使用权。此外，CFTC的类似通知表明，Usher针对多个监管机构的平行诉讼均面临无实际意义的挑战。
关键对比表格
| 事件 | 日期 | 结果 |
|---|---|---|
| Usher被大陪审团起诉 | 2017年1月 | 涉嫌操纵外汇即期市场价格 |
| Usher被陪审团无罪释放 | 2018年10月 | 刑事指控不成立 |
| Usher对司法部提起诉讼 | 2021年3月11日 | 寻求使用刑事案文件应对OCC程序 |
| OCC撤诉 | 2021年7月7日 | 无条件撤销对Usher的指控 |
| 行政法官关闭OCC程序 | 2021年7月8日 | 程序终止 |
| 司法部提交无实际意义通知 | 2021年9月10日 | 请求驳回诉讼 |
| CFTC提交无实际意义通知 | 2021年9月10日 | 类似理由请求驳回 |
未来展望
法院将决定是否采纳司法部的建议，驳回Usher的诉讼。若案件被驳回，Usher可能需在未来的任何“撤诉后”程序中重新申请传票以获取文件。同时，Usher对CFTC的诉讼也可能因相同理由被驳回。此案凸显了刑事 discovery 文件中保护令的严格效力，以及监管机构在撤诉后对相关诉讼的影响。
编辑总结
司法部请求驳回Usher诉讼的核心在于OCC程序的终止使案件失去实际意义。Usher因保留刑事案文件而面临法律争议，其试图在民事执法程序中使用这些文件的努力因OCC撤诉而受挫。案件结果将取决于法院对“无实际意义”原则的适用，以及Usher未来是否能在其他程序中成功获取文件。此案也提醒市场参与者，刑事 discovery 文件的使用受严格限制，违反保护令可能引发后续法律风险。
常见问题解答
问题：Richard Usher是谁？
回答：Richard Usher是一名前外汇交易员，曾参与被称为“Cartel”的聊天室，因涉嫌操纵外汇即期市场价格被起诉，后于2018年获无罪判决。
问题：司法部为什么请求驳回Usher的诉讼？
回答：司法部认为，由于OCC对Usher的执法程序已撤诉并关闭，Usher要求使用刑事案文件的理由已消失，案件失去实际意义，因此应被驳回。
问题：OCC程序是什么？
回答：OCC（货币监理署）曾对Usher提起民事执法行动，Usher希望使用刑事案文件在该程序中为自己辩护，但OCC于2021年7月7日无条件撤诉。
问题：Usher为什么保留刑事案文件？
回答：根据刑事案中的保护令，Usher在案件结束后应归还或销毁所有政府披露的文件，但他违反了保护令，保留了文件。
问题：CFTC在此案中扮演什么角色？
回答：CFTC（商品期货交易委员会）也于2021年9月10日向法院提交了无实际意义通知，因为Usher基于类似理由对CFTC提起了诉讼。
