FINRA 部署缓解措施应对 Log4J 漏洞
美国金融业监管局（FINRA）针对 Apache Log4J 软件中发现的 Log4Shell 漏洞发布通知，并已采取多项缓解措施，包括定义利用尝试警报、实施 Web 应用防火墙规则、进行扫描以及更新自研应用中的 Log4J 库。
全球监管处罚与合规政策
共 3238 篇 · 第 155/162 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第155页，共 3238 篇报道。
瑞典金融监管局对Nordnet展开制裁调查
北欧数字投资平台Nordnet于2021年12月16日确认，瑞典金融监管局（SFSA）已对其展开制裁调查。此案源于2021年2月Nordnet客户对Moment Group AB股票的卖空交易，SFSA此前已就公司内部治理及卖空监管合规性…
英国FSCS向London Capital & Finance债券持有人赔付9100万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日更新了London Capital & Finance（LCF）事件的赔偿进展。FSCS已向符合政府赔偿计划的LCF债券持有人支付赔款三周，截至目前，已联系超过7750人，发放了超过1万张债券的支票，总…
CFTC与千万美元二元期权欺诈案主谋Jared J. Davis进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对Jared J. Davis的1000万美元二元期权欺诈案中取得进展。2021年12月15日提交的进展报告显示，双方于12月13日进行了初步和解讨论，并计划在未来几周继续磋商。
FCA对GAM International Management处以910万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）宣布对GAM International Management Limited处以910万英镑罚款，并对Timothy Haywood罚款230,037英镑，原因是利益冲突及礼品与娱乐管理问题。
ASIC 获法院命令冻结 Ascent Investment and Coaching 及其董事资产
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已从联邦法院获得临时命令，冻结 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 及其董事 Michael Jefferson Dunjey 的资产。
Meta、微软和Twitter承诺仅发布FCA批准的金融服务广告
Meta、微软和Twitter等科技巨头将实施新的广告准入流程，要求在英国提供金融服务的广告主必须获得英国金融行为监管局（FCA）的授权。此举旨在打击在线金融欺诈和诈骗广告，并与FCA合作推进。
SEC提议改革内幕交易制度，强化10b5-1规则披露要求
美国证券交易委员会（SEC）于2021年12月15日提议修订《1934年证券交易法》下的10b5-1规则，以加强披露要求和投资者保护。提案包括对10b5-1(c)肯定抗辩条款的更新，如设置冷却期、禁止重叠交易计划、限制单笔交易计划等，并要…
FINRA 就 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告
美国金融业监管局（FINRA）就 Apache Log4j 软件中发现的 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告。该漏洞可能被恶意行为者利用，导致系统被入侵、信息被盗或欺诈活动。
FCA 就 Apache Log4j 漏洞发出警告
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月15日发布通知，提醒金融公司注意 Apache Log4j 2 库中的远程代码执行漏洞（CVE-2021-44228）。
香港证监会谴责Mason Securities并罚款360万港元 涉反洗钱违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Mason Securities Limited（前称GuocoCapital Limited）作出谴责并处以360万港元罚款，因其在2014至2016年间违反反洗钱及反恐融资监管规定，包括未确保客…
CFTC 对 Surrey Libor Capital 总裁 Gregory Bryant 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对不存在的公司 Surrey Libor Capital, LLC 总裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 取得缺席判决。
ASIC 取消 Premier Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消悉尼金融服务提供商 Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CySEC修订指令87-04，允许英国公司继续在TPR下运营
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布政策声明，决定进一步修订指令87-04，以确保在英国临时许可制度（TPR）下运营的英国集团能够顺利过渡，直至在塞浦路斯设立实体存在。
FSCS宣布16家金融公司违约，更多消费者可获赔偿
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2021年12月14日宣布，2021年10月和11月共有16家金融服务公司被列为违约。这一数字较8月和9月的12家有所增加，其中包括外汇和差价合约经纪商AFX Markets。
CFTC 在 ForexNPower 案中愿意进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对欺诈性外汇计划 ForexNPower 的案件中，向法院表示愿意与被告讨论和解条款。监管机构在 2021 年 12 月 10 日提交的状态报告中透露了这一立场。
新西兰FMA吊销Wisdom House投资顾问牌照，系首例
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年12月10日吊销了Wisdom House Investment Partners Limited的过渡性金融顾问提供商（FAP）牌照。
ASIC 寻求对“ASX Wolf” Tyson Scholz 颁布限制令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Tyson Scholz（又称“ASX Wolf”）颁布限制令，禁止其在澳大利亚推广或开展任何金融服务业务。
NatWest因反洗钱失误被罚2.647亿英镑 创FCA刑事指控先例
英国国家威斯敏斯特银行（NatWest）因未能遵守反洗钱法规，被南华克刑事法院处以2.647亿英镑罚款。这是英国金融行为监管局（FCA）首次就洗钱失误提起刑事诉讼。
SEC对WEX Inc处以35万美元罚款，因内部会计控制失效
美国证券交易委员会（SEC）宣布对金融科技服务提供商WEX Inc达成和解指控，因其违反联邦证券法的报告、账簿记录和内部会计控制规定。SEC调查发现，WEX巴西子公司的会计错误导致2016财年GAAP净利润减少61.2%，且2013财年以…