CySEC再次延长FXGM母公司Depaho授权暂停至11月19日
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年10月22日宣布，进一步延长对塞浦路斯投资公司Depaho Ltd的授权暂停。Depaho是FXGM等品牌的运营商，现被允许在2021年11月19日前采取必要行动，以遵守2017年《投资服务与活动及受监管市场法》和欧盟第600/2014号条例的相关规定。
全球监管处罚与合规政策
共 3322 篇 · 第 162/167 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第162页，共 3322 篇报道。
欧盟委员会指定EONIA和CHF LIBOR的替代利率
欧盟委员会已为瑞士法郎伦敦银行间同业拆借利率（CHF LIBOR）和欧元隔夜平均指数（EONIA）指定了替代利率。这两种基准利率将于2021年底停止发布，委员会采取行动以确保金融稳定并为公民和企业提供确定性。
FINRA对Spartan Capital Securities提起投诉，指控其披露违规
美国金融业监管局（FINRA）执法部已对Spartan Capital Securities, LLC提起投诉，指控其在2015年至2020年期间未能提交或及时提交223份涉及72名注册代表的U4和U5表格修订，导致数百起可报告事件未披露…
CySEC 对多家未受监管经纪商发布新警告
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年10月21日发布了一系列针对未受监管的外汇、差价合约和加密货币经纪商的警告。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。
德国监管机构BaFin调查CoinsTrades无牌经营
德国联邦金融监管局（BaFin）于2021年10月21日宣布，正在对CoinsTrades展开调查。BaFin指出，CoinsTrades未获得《德国银行法》所要求的授权，却涉嫌在德国从事银行业务和提供金融服务。
CFTC诉德意志银行数据报告违规案正式终结
美国商品期货交易委员会（CFTC）对德意志银行（Deutsche Bank）提起的诉讼，包括互换数据报告违规等指控，在达成1000万美元和解一年多后，于2021年10月20日由纽约南区法院法官正式签署命令结案。
FCA调查：多数年轻投资者受竞争心理和社交媒体炒作驱动
英国金融行为监管局（FCA）2021年10月20日发布的一项针对年轻投资者的调查显示，在1000名18至40岁投资高风险产品（如外汇、差价合约、加密货币和二元期权）的受访者中，76%在投资时感到竞争压力，68%将其比作赌博。
汇查查：Global Investment Strategy UK 未能摆脱 SEC 诉讼
美国纽约南区地方法院法官 Alvin K. Hellerstein 于 2021 年 10 月 19 日签署命令，驳回了 Global Investment Strategy UK Ltd (GIS) 及其创始人 John William…
SEC尚未完成Long Blockchain内幕交易案被告送达程序
美国证券交易委员会（SEC）对Long Blockchain内幕交易案三名被告的诉讼送达仍未全部完成。SEC在2021年10月18日提交的状态报告中指出，已向Giguiere和Lindsay完成送达，但仍在通过海牙公约向居住西班牙的新西兰…
瑞士信贷因莫桑比克欺诈案遭美英罚款4.75亿美元
美国与英国金融监管机构宣布，银行业巨头瑞士信贷集团同意支付近4.75亿美元罚款，以了结其欺诈性误导投资者及违反《反海外腐败法》的指控。该案涉及为莫桑比克国有企业融资的债券发行和银团贷款，资金被用于隐藏债务、支付回扣和贿赂官员。
CFTC与德意志银行前交易员James Vorley欺诈案和解失败，诉讼将继续
美国商品期货交易委员会（CFTC）与德意志银行前交易员James Vorley的欺诈案和解谈判陷入僵局。CFTC于10月18日向伊利诺伊北区法院提交状态更新，称双方无法最终达成同意令，请求解除中止以继续诉讼。
上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁…
FINRA 暂停前瑞银交易员职务，因未经授权操作外部账户
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银交易员 Brandon Lopez 作出处罚，因其在未经雇主同意的情况下，通过外部账户执行了141笔期权交易，并两次虚假申报合规问卷。
FCA 2021年第三季度审查514项金融推广，74项被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年第三季度金融推广合规数据。该季度FCA共审查514项金融推广，其中26起案件导致74项推广被修改或撤回，较上一季度的84项有所下降。
ASIC 拟将澳大利亚 CFD 交易杠杆规则延长至 2031 年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，拟将其于2020年10月推出的差价合约（CFD）产品干预令延长至2031年，使这一原定于2022年5月23日到期的“临时”规则实质永久化。
SEC寻求对Pini Peter和Spot Option作出缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）在起诉Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran约六个月后，正寻求对被告作出缺席判决。
ASIC公布2020-21年度报告：批准776张澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年10月15日发布2020-21年度报告，披露了其牌照审批与监管活动。报告显示，ASIC在2020-21年度共批准776张澳大利亚金融服务（AFS）牌照和219张信贷牌照，同时取消或暂停了30…
CySEC 全面暂停 Maxigrid 牌照，AGM Markets 等品牌受影响
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年10月15日宣布，全面暂停塞浦路斯投资公司 Maxigrid Ltd 的授权。该公司运营 Dualix 和 AGM Markets 等品牌。
Verena Ross 获任 ESMA 主席，11月1日上任
欧盟证券市场监管机构——欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布，Verena Ross 将出任下一任主席。欧盟理事会已在布鲁塞尔会议上确认这一任命。
Charles Randell 将卸任 FCA 主席一职
Charles Randell 已请求财政大臣启动任命其继任者的程序，他计划于2022年春季卸任金融行为监管局（FCA）和支付系统监管机构（PSR）主席。