背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年1月18日发布公告称，BGC Partners (Australia) Pty Ltd 已支付110,250澳元罚款，以遵守市场纪律小组（Markets Disciplinary Panel）发布的违规通知。该通知涉及BGC Partners在ASX 24市场交易中的合规问题。
关键要点
- 市场纪律小组发现，2019年3月22日，BGC Partners两次在ASX 24市场交易预先协商的业务订单时，未通过交易平台的消息设施进行必要查询。
- 小组指出，BGC Partners此前曾发生类似合规失误。
- 小组认为，此次失误似乎是无意的操作错误，但如果BGC Partners更新系统以纳入增强技术保障措施，可能避免该错误。
- 小组有合理理由认为，BGC Partners因未遵守《ASIC市场诚信规则（期货市场）2017》第3.3.1A(1)条，违反了《2001年公司法》第798H(1)条。
- 遵守违规通知并不构成承认有罪或承担责任，BGC Partners不被视为违反《公司法》第798H(1)条。
影响解读
此次罚款强调了ASIC对市场参与者遵守交易规则的严格要求，特别是对于重复发生合规问题的机构。市场纪律小组的裁决表明，即使是无意的操作错误，若涉及既往合规失败，也可能导致处罚。这提醒市场参与者需持续更新合规系统，纳入适当的技术保障措施，以防范操作风险。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 110,250澳元 |
| 违规日期 | 2019年3月22日（两次） |
| 违规行为 | 未通过交易平台消息设施进行必要查询 |
| 违反规则 | 《ASIC市场诚信规则（期货市场）2017》第3.3.1A(1)条 |
| 既往合规问题 | 有类似合规失误记录 |
未来展望
市场纪律小组的裁决可能促使BGC Partners及其他市场参与者审查并升级其合规系统，特别是技术保障措施，以防止类似操作错误。ASIC预计将继续密切监控市场行为，确保市场诚信和投资者保护。
编辑总结
BGC Partners因未遵守交易查询要求而受到处罚，凸显了合规系统技术升级的重要性。市场参与者应从此案例中吸取教训，主动加强内部合规流程，避免因操作失误导致监管处罚。
常见问题解答
问题：BGC Partners被罚款多少？
回答：BGC Partners被罚款110,250澳元。
问题：罚款的原因是什么？
回答：BGC Partners在2019年3月22日两次在ASX 24市场交易预先协商的业务订单时，未通过交易平台的消息设施进行必要查询，违反了ASIC市场诚信规则。
问题：BGC Partners是否承认有罪？
回答：不，遵守违规通知并不构成承认有罪或承担责任，BGC Partners不被视为违反《公司法》第798H(1)条。
问题：市场纪律小组提到了什么既往问题？
回答：市场纪律小组指出，BGC Partners此前曾发生类似合规失误。
问题：BGC Partners可以采取什么措施避免类似问题？
回答：市场纪律小组认为，BGC Partners应更新系统以纳入增强技术保障措施，并升级合规流程。
