SEC 就 Chimerix 收购案内幕交易发布和解令
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加州圣迭戈的 Weizheng Zeng 就 Chimerix 收购案内幕交易达成和解。Zeng 被指在 Jazz Pharmaceuticals 任职期间，利用参与尽职调查获知的重大非公开信息，在收购公告前买入 Chimerix 股票，获利 69,011 美元。
全球监管处罚与合规政策
共 362 篇 · 第 15/19 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第15页，共 362 篇报道。
加拿大CSA警告拉高出货骗局激增，社交媒体投资群成重灾区
加拿大证券管理机构（CSA）近日发布警告，称通过社交媒体和私密群聊平台组织的“拉高出货”式股价操纵骗局正在全国范围内激增。诈骗者伪装成专业投资者，利用WhatsApp、Discord和Telegram等平台诱导散户买入低价股，推高股价后抛…
丹麦监管机构要求纳斯达克哥本哈根评估会员交易前检查
丹麦金融监管局（FSA）于2026年4月20日公布了对纳斯达克哥本哈根2025年11月至12月检查结果。检查发现其会员交易前检查监控程序不足，无法评估交易会员是否满足交易前检查要求，可能忽视对市场运作不当影响的风险。
ASIC 赢得法院判决：Cigno Australia 等被罚 700 万澳元
澳大利亚联邦法院已下令 Cigno Australia 及其董事 Mark Swanepoel、BSF Solutions 及其董事 Brenton Harrison 合计支付 700 万澳元罚款，原因是无牌从事信贷活动并收取禁止性费用。
FINRA 对交易员 Rosten 处以罚款并停业四个月，涉嫌违反证券法规
资深交易员 Peter M. Rosten 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受四个月停业处罚。Rosten 被指控在 2021 年底至 2022 年初期间，通过个人账户卖出股票的同时，利用公司自营账户下达非真…
FINRA对Brentwood Capital Advisors处以4.5万美元罚款，因其反洗钱合规缺陷
Brentwood Capital Advisors LLC 已同意支付4.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年1月至2025年12月期间未能建立合理设计的反洗钱合规计划，以识别和验证法人客户受益…
CFTC 获法院同意令：Algo Capital 前副总裁 John Fortini 被罚没 134 万美元并遭永久禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Algo Capital LLC 前高管 John Fortini 作出同意令，认定其参与零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以12.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款。2018年1月至2022年7月期间，该公司未能向FINRA/Nasdaq Trade Reportin…
CFTC 获亚利桑那州临时限制令，预测市场监管权之争升级
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，亚利桑那州联邦地区法院已批准一项临时限制令，禁止该州继续对CFTC监管的指定合约市场提起刑事指控。此举是CFTC本月早些时候对亚利桑那州提起诉讼后的最新进展，旨在阻止州法律优先于联邦法律。
意大利CONSOB下令封禁12个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击金融欺诈，最新下令封禁12个网站，其中包括未经招股说明书向公众提供金融产品的网站、非法提供投资服务的网站以及为未授权交易平台做广告的网站。
香港证监会谴责并罚款汇泽投资200万港元，前董事刘山被禁业八个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇泽投资有限公司（Impression Investment Limited）予以谴责并处以200万港元罚款，因其未能勤勉监督员工及维持有效的内部监控措施。
FINRA对MCAP处以12.5万美元罚款，因监管失职
MCAP LLC与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。2017年10月至2024年5月，MCAP未能建立合理设计的电子通信监管系统，导致数千条通信未受审查；2017年10月至2025年10月，其OTC保荐和做市业务监…
ASIC永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前财务顾问Aristotle Papapavlou从事金融服务业务和信贷活动。ASIC发现Papapavlou存在不诚实、误导及不专业行为，缺乏胜任能力与判断力，并非适当人选，且未来可能违反金…
CySEC警告公众勿与三家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年4月8日发布警告，提醒公众不要与三家未获授权的投资公司进行交易。监管机构指出，这些公司的网站并未获得根据《87(I)/2017号法律》第5条规定的投资服务授权。
SEC起诉Gianoplus Consortia涉嫌欺诈性高收益投资计划
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向佛罗里达中区法院提起诉讼，指控Michael Peter Gianoplus、Traci Leigh Bransford-Marquis及Gianoplus Consortia LLC通过…
SEC起诉BBFY USA与Captain Drake，指控欺诈性虚增销售额
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向明尼苏达州地区法院提起诉讼，指控Mark D. Anderson及其公司BBFY USA和Captain Drake参与欺诈计划，为Anderson旗下另一公司Drake's Organi…
FINRA对Great Point Capital处以25万美元罚款，指其违反监管规定
美国金融业监管局（FINRA）对Great Point Capital LLC处以25万美元罚款，因其未能建立有效的监管体系以防止操纵性交易，且未能合理监督注册代表发送给客户的误导性邮件。
ASIC对ISG前董事Benjamin Godfrey实施10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对ACN 114 733 569 Limited（清算中，前身为ISG Financial Services Limited）前董事兼责任经理Benjamin Godfrey实施为期10年的禁令。
ASIC 取消 The Silverfern Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 The Silverfern Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。取消原因是该公司已停止开展金融服务业务。
CySEC警告五家未授权投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年4月7日发布警告，针对五家未获授权的投资公司。这些公司的网站不属于根据《87(I)/2017号法律》第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动授权的实体。