CySEC 延长对 Otkritie 首席执行官 Igor Gutinskiy 的禁令至 2027 年
塞浦路斯金融监管机构 CySEC 宣布，已将针对 Otkritie Broker Ltd 唯一董事 Igor Gutinskiy 的管理职务禁令生效日期进一步延长 12 个月，至 2027 年 4 月 11 日。
全球监管处罚与合规政策
共 362 篇 · 第 16/19 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第16页，共 362 篇报道。
FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
ASIC禁止前MWL顾问David Lofthouse提供金融服务三年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问David Lofthouse作出三年禁令，因其在MWL Financial Services任职期间，向六名客户建议将至少75%的养老金储蓄投入Shield Master Fund的高…
Binance澳大利亚衍生品子公司被澳联邦法院罚款1000万澳元 误分类85%以上零售客户 导致超1200万澳元损失
澳大利亚联邦法院日前判决Oztures Trading Pty Ltd（以Binance Australia Derivatives名义运营）支付1000万澳元罚款。
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。
AFCA宣布大规模除名！Prospero Markets将于2026年3月25日被正式开除，ASIC已于2024年注销其AFS牌照
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2026年3月22日公布最新除名成员名单，并明确一家场外衍生品发行商即将失去会员资格。AFCA作为澳大利亚金融服务行业外部争议解决机构，要求所有持牌金融服务提供商必须为其会员，以保障消费者投诉渠道的连续…
Arcadia Securities LLC因净资本违规被FINRA罚款4万美元！2023-2025年多次违反最低净资本要求+监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布对Arcadia Securities LLC的处罚决定。经查实：2023年10月至2024年2月期间，该公司在至少3个交易日开展证券业务时，未能维持规定的最低净资本要求。
Tradier Brokerage因瞒报数百客户投诉被FINRA罚款7.5万美元并遭谴责，暴露投诉报告与监督系统严重缺失
美国金融业监管局（FINRA）近日公布一项针对Tradier Brokerage, Inc.的纪律处分决定。该券商同意支付7.5万美元罚款，并接受公开谴责（Censure），以和解多项违反FINRA规则的行为。
迪拜VARA正式警告：KuCoin未获许可向本地居民提供虚拟资产服务 已下令立即停止所有无牌活动
迪拜虚拟资产监管局（VARA）于2026年3月8日发布正式警示公告，针对公司Phoenixfin Pte Ltd、MEK Global Limited、Peken Global Limited以及以“KuCoin”名义运营、域名https…
CySEC宣布投资者赔偿基金撤销VM Vita Markets Ltd及HTFX (EU) Ltd会员资格 继CIF牌照撤销后ICF保护同步终止
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日正式宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销以下两家公司的ICF会员资格：VM Vita Markets Ltd（法律实体标识符：254900RZVNJGTQ2C6Q86）HTFX (EU) Ltd（法…
南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失
南非金融部门行为管理局（FSCA）正式宣布，对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特（约合4.45万美元）行政罚款。
ASIC正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd AFS牌照 因停止开展金融业务 授权至2027年2月16日维持AFCA会员资格
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Red Panda Future Wealth Pty Ltd（前身为Capital Financial Planning WA Pty Ltd）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
CySEC正式撤销OBR Investments Ltd投资公司牌照 OBRinvest平台运营商主动放弃授权引发行业关注
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已正式撤销OBR Investments Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9日举行的CySEC会议上通过，并于近期正式公布。
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS licence）及澳大利亚信用牌照（AC licence），注
Capital Index被控股股东Greg Secker出售！更名Vantos Markets完成，营收下滑至85.6万英镑后迎来新东家Vinalytics，承诺加速增长与产品升级
伦敦总部、受英国FCA监管的差价合约（CFDs）经纪商Capital Index已由控股股东Greg Secker完成出售，公司同时正式启动更名程序，现已变更为Vantos Markets。
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。
CySEC发布投资者警示：五家网站extlimited.com等未经授权从事投资服务 严禁公众交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月1日正式向公众发布警示公告，明确指出五家网站涉嫌未经授权提供投资服务及/或开展投资活动，强烈建议投资者避免与这些实体进行任何交易或资金往来。
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
澳大利亚Unity Funds Management被联邦法院罚款712.5万澳元！严重违反设计与分销义务（DDO），数百零售投资者获售不适合产品，合规文化遭法官严厉批评
澳大利亚联邦法院近日裁定Australian Unity Funds Management Limited（简称AUFM，澳大利亚Unity资金管理有限公司）因违反产品设计与分销义务（DDO）规定，须支付712.5万澳元的罚款。
意大利CONSOB封禁18个非法投资网站！5家伪装外汇平台冒用Carlo Calenda与Piero Ferrari名义，11个加密资产非法服务网站同步下架，总封禁数达1555个
意大利证券交易委员会（CONSOB）近日下令封禁共18个未经授权的投资及加密资产相关网站。其中5个网站涉嫌非法提供金融工具投资服务及活动，另2个网站用于宣传未经许可的交易平台；同时11个网站被认定非法提供加密资产服务。