FINRA 对交易员 Rosten 处以罚款并停业四个月，涉嫌违反证券法规
资深交易员 Peter M. Rosten 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款并接受四个月停业处罚。Rosten 被指控在 2021 年底至 2022 年初期间，通过个人账户卖出股票的同时，利用公司自营账户下达非真实限价买单，制造虚假需求以支撑股价，违反了 FINRA 规则 2010 及证券法…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年04月17日汇查查本页聚焦主体「涉嫌违反证券」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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