CySEC宣布启动Maxigrid客户ICF赔偿程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月7日发布公告，宣布投资者赔偿基金（ICF）正式启动对Maxigrid Ltd客户的赔偿支付程序。
全球监管处罚与合规政策
共 2853 篇 · 第 137/143 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第137页，共 2853 篇报道。
行政法院维持CySEC对塞浦路斯银行95万欧元罚款决定
塞浦路斯行政法院驳回塞浦路斯银行（Bank of Cyprus Public Company Ltd）的上诉，维持塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2014年对其处以95万欧元行政罚款的决定。
澳大利亚2022年前五个月诈骗损失超2.05亿澳元，投资诈骗激增
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）旗下Scamwatch数据显示，2022年1月1日至5月1日，澳大利亚人因诈骗损失超过2.05亿澳元，较去年同期增长166%。
ESMA提议将商品衍生品EMIR清算门槛提高至40亿欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布最终报告，提议将商品衍生品EMIR清算门槛（CT）从30亿欧元提高至40亿欧元。ESMA已向欧盟委员会（EC）提交修订监管技术标准（RTS）的提案。
ASIC 获法院任命 Ascent Investment 临时清算人
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对 Ascent Investment and Coaching Pty Ltd 任命了临时清算人。
FINRA 对 SunTrust Robinson Humphrey 处以 125 万美元罚款
SunTrust Robinson Humphrey, Inc（现为 Truist Securities, Inc）已同意支付 125 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
SEC 对前 Snap 工程师内幕交易案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对前 Snap Inc. 工程师 Mohammed “Mo” Pithapurwala 及其妻子 Alifiya Kutiyanawalla 获得最终判决。
CFTC 指控 Gemini 就比特币期货自认证作出虚假或误导性陈述
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院对 Gemini Trust Company, LLC 提起诉讼，指控其在比特币期货产品自认证过程中，向 CFTC 作出虚假或误导性陈述，或遗漏重大事实。
FINRA 责令美林证券赔偿 1520 万美元，因基金份额定价差异
美国经纪行业监管机构 FINRA 宣布，已命令 美国银行 旗下子公司 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 向数千名客户支付超过 1520 万美元的赔偿及利息。
EminiFX 接管人计划逐步关闭公司，逾6200万美元资产被冻结
EminiFX 的法院指定临时接管人 David Castleman 向法院提交初步状态报告，披露已冻结超过6200万美元资产，并计划有序关闭公司。
Richard Lloyd 出任英国 FCA 临时主席
Richard Lloyd OBE 已接替 Charles Randell CBE 成为英国金融行为监管局（FCA）临时主席。Charles Randell 在担任主席四年后于昨日卸任，其原定任期为五年。
法院批准Archegos前交易主管Tomita与SEC和解
纽约南区法院法官J. Paul Oetken于2022年5月31日签署判决，批准了SEC与Archegos前交易主管William Tomita的部分和解协议。
英国广告标准局裁定AJ Bell广告未违反社会责任规则
英国广告标准局（ASA）今日发布裁决，认定AJ Bell的一则电视广告未违反社会责任规则。该广告于2022年2月播出，展示了不同人物通过投资实现购房和退休计划，投诉者认为广告暗示投资可能带来不切实际的高额快速回报。
CFTC再诉累犯欺诈者Rico Cox 涉嫌挪用期货资金逾36万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对累犯欺诈者Rico Cox提起民事诉讼，指控其以交易商品期货为名，从至少14名投资者处骗取至少842,900美元，并挪用其中至少367,979美元用于个人目的。
ASIC宣布van Eyk Research前CEO认罪
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research前首席执行官Mark Thomas于2022年5月31日在唐宁中心地方法院认罪，承认不诚实利用董事职位为自己谋取直接或间接利益。
ASIC就虚报账户余额起诉ANZ
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对澳大利亚和新西兰银行集团（ANZ）提起民事诉讼，指控其就信用卡账户的可用资金和余额误导客户。
CySEC 将四家未授权投资公司列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年5月30日发布警告，将四家未受监管的经纪商列入其警告名单。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条提供投资服务和/或进行投资活动的授权。
CFTC 要求对 CapitalStorm 案所有被告处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正请求法院对欺诈性外汇计划 CapitalStorm 案的所有被告处以罚款，理由是被告违反了法院命令。CFTC 称，被告未遵守同意初步禁令（Consent PI Order）的条款，仅提供部分记录，并试图…
Archegos 前交易主管 William Tomita 与 SEC 达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）已与 Archegos 前交易主管 William Tomita 达成部分和解。Tomita 此前执行 Archegos 创始人 Bill Hwang 的交易指令，本人无投资决策权。
彭博、Cboe、伦交所等六家机构联合成立APARMA协会
六家行业领先的批准出版安排（APA）和批准报告机制（ARM）的关联公司于2022年5月27日宣布成立APAs和ARMs协会（APARMA）。