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CFTC 指控 Red Rock Secured 首席执行官实施了 6180 万美元的欺诈计划

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商品期货交易委员会 (CFTC) 以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构今天宣布,他们已在美国加利福尼亚州中区地方法院针对 Red Rock Secured LLC(以下简称“Red Rock”)及其所有者和首席执行官提起联合民事执法诉讼、Shade-Johnson Kelly 又名 Sean Kelly 和高级客户主管 Anthony...

商品期货交易委员会 (CFTC) 以及加利福尼亚州和夏威夷州的监管机构今天宣布,他们已在美国加利福尼亚州中区地方法院针对 Red Rock Secured LLC(以下简称“Red Rock”)及其所有者和首席执行官提起联合民事执法诉讼、Shade-Johnson Kelly 又名 Sean Kelly 和高级客户主管 Anthony Spencer 实施了一项价值 6180 万美元的全国性欺诈计划。

诉状称,至少从 2019 年 11 月开始,至少持续到 2022 年 2 月,被告向潜在和现有客户做出明知或鲁莽的虚假陈述和遗漏,以诱使他们从 Red Rock 购买贵金属,尤其是加拿大红银和黄金-尾鹰 (RTH) 硬币。

正如诉状中所称,被告说服了数百名客户将资金转移到他们的延税退休账户中,包括个人退休账户 (IRA)、401(k) 计划和美国政府节俭储蓄计划,并将这些资金用于通过自主 IRA 从 Red Rock 购买 RTH 币。被告还向数百名客户募集和接受资金,使用非退休资金从 Red Rock 购买贵金属。

投诉进一步指控被告有意或鲁莽地误导这些客户相信 Red Rock 对这些代币的加价——即 Red Rock 为购买 RTH 代币支付的价格与 Red Rock 向客户收取这些代币的价格之间的差额——将介于 4% 到 29% 之间,或者在某些情况下,介于 1% 到 5% 之间。

实际上,Red Rock 例行公事地反复对 RTH 币收取大约 100% 到 130% 的加价,并且没有告诉客户实际收取的加价。此外,诉状还指控被告对 Red Rock 与各种铸币厂的关系,尤其是生产 RTH 硬币的铸币厂的关系,进行了其他虚假陈述和遗漏;RTH 硬币的定价和铸造;据称提供给 Red Rock 客户的“奖金”和“折扣”;以及客户的 RTH 硬币的所谓“零售/市场价值”。

根据起诉书,被告总共从 950 多名客户那里欺诈性地募集了大约 6180 万美元,以购买 RTH 代币。作为被告欺诈计划的一部分,Red Rock 向其客户收取了大约 3,440 万美元的加价费用。

在针对被告的持续诉讼中,CFTC、加州金融保护和创新部 (DFPI) 以及夏威夷商务和消费者事务部 (DCCA) 寻求没收不义之财、民事罚款、赔偿、永久性赔偿注册和交易禁令,以及永久禁令,禁止进一步违反《商品交易法》、CFTC 法规以及州法律的各种规定。

在同时提交的一份文件中,美国证券交易委员会 (SEC) 就欺诈性贵金属计划和提供非法投资建议所引起的违规行为对被告和另一人提起诉讼。


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