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CySEC 撤销了 Stone Edge Capital 的 CIF 牌照

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塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布,已决定撤销 Stone Edge Capital Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 牌照。该决定是在 2023 年 3 月 27 日举行的会议上做出的,但于今天宣布。监管举措符合 2017 年投资服务和活动及受监管市场法(“法律 87(I)/2017”)第 8(1)(c) 和 71(...

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC)宣布,已决定撤销 Stone Edge Capital Ltd. 的塞浦路斯投资公司 (CIF) 牌照。

该决定是在 2023 年 3 月 27 日举行的会议上做出的,但于今天宣布。监管举措符合 2017 年投资服务和活动及受监管市场法(“法律 87(I)/2017”)第 8(1)(c) 和 71(6)(c) 条以及第 59 条2007 年防止和制止洗钱和恐怖主义融资法 (6)(a)(iii)。

CySEC 做出上述决定,因为该公司没有遵守:

由于公司不遵守第 87(I)/2017 号法律第 17(6) 条规定的许可条件,第 87(I)/2017 条第 22(1) 条在第 17(7) 条中进一步阐述)(a) 所述法律和第 2017/565 号条例第 76 条(组织要求)。

2007 年预防和制止洗钱和恐怖主义融资法第 58(e) 条,因为它已经生效(“第 188 (I)/2007 号法律”)和 CySEC 的预防和制止洗钱指令第 26 段和恐怖主义融资法,因为它是有效的,由于未能应用充分和适当的系统和程序来彻底审查任何交易,这些交易根据其性质被认为特别容易与洗钱或恐怖主义融资有关犯罪,特别是复杂或异常大的交易,以及在没有明显的经济或明确的法律理由的情况下进行的所有异常类型的交易。

第 188(I)/2007 号法律第 58(c) 节,因为它没有应用充分和适当的系统和程序进行内部报告和向 MOKAS 报告,因为它的系统和程序不符合第 69 节的规定(上述法律的 1)(a)。

由于 Stone Edge Capital 的授权被撤销,公司必须,除其他外:

归还属于/归属于其客户的所有资金和金融工具,包括任何利润。

检查并解决所有客户提交给公司的投诉。

确保它不提供投资和辅助服务。


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