CFTC对DSD Capital Management LLC提起诉讼内容导读
案件背景
根据 www.FXAJAX.com 报道，2025年5月7日，美国商品期货交易委员会（CFTC）在纽约北区法院提起诉讼，控告DSD Capital Management LLC及其创始人Dean Dellas。根据诉讼内容，Dellas及其公司在2021年2月至2023年11月期间，通过虚假行为从客户手中非法挪用了超过69万美元的资金。
客户们将几乎所有的积蓄交由被告管理，但被告却在未告知客户的情况下，进行高风险且最终失败的期货交易，严重违背了他们的信任。
违法行为
根据CFTC的指控，Dellas作为商品交易顾问（CTA）以及通过DSD Capital以CTA身份，利用客户的资金进行不正当行为。
被告以虚假陈述和遗漏，进行资金的挪用。
进行高风险且最终失败的期货交易，且未告知客户。
收取不合理且过高的费用，明显违反了先前承诺的仅收取10%利润费用的约定。
大部分被挪用的资金最终转入Dellas控制的银行账户，并且被Dellas提取现金或用于支付个人开支。
为了掩盖其不法行为，Dellas采取了隐藏和掩盖其行为的步骤，例如伪造客户签署的文件，冒充客户向经纪公司下达指令。
法律依据
被告违反了《商品交易法》中的以下条款：
第4b条(a)(1)(A)和(C)条款，涉及欺诈行为。
第4o条(1)(A)-(B)条款，涉及虚假陈述和资金挪用。
这些行为违反了《商品交易法》的相关规定，CFTC已根据这些法律条款提起诉讼。
CFTC请求
CFTC要求对被告实施以下处罚和补救措施：
民事罚款。
交易和注册禁令。
赔偿和退款。
非法所得追缴和判决前后的利息。
编辑总结
这起案件凸显了在金融市场中，部分不法分子如何利用客户对投资顾问的信任，进行非法资金挪用和不当交易。CFTC的诉讼表明，监管机构对于此类欺诈行为的零容忍态度，并且将采取严格的法律措施保护投资者的利益。
金融领域的投资者在选择合作的交易顾问时，应当更加警惕，确保所委托的机构具备合法资质，避免遭遇类似的欺诈行为。
名词解释
商品交易顾问（CTA）：商品交易顾问是指通过管理客户的商品期货、期权或其他衍生品交易账户，向客户提供投资建议和管理服务的专业人士。
商品交易法：美国《商品交易法》是美国的一部重要法规，旨在监管期货市场，保护投资者免受欺诈和不正当交易行为的侵害。
民事罚款：对违反法律法规的公司或个人，法院判定其需要支付的罚款金额。
