美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO) 将支付 900 万美元，以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政策及程序的执法行动。在第一次行动中，SEC 发现，从 2014 年 9 月到 2016 年 8 ...
美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布，注册投资顾问 Pacific Investment Management Company LLC (PIMCO) 将支付 900 万美元，以了结两项涉及 PIMCO 建议的两只基金的信息披露和违反政策及程序的执法行动。
在第一次行动中，SEC 发现，从 2014 年 9 月到 2016 年 8 月，PIMCO 未能向投资者披露有关 PIMCO Global StocksPLUS & Income Fund (PGP) 使用利率掉期以及掉期对投资者的重大影响的重大信息。 PGP 的分红。
在第二项行动中，SEC 发现，从 2011 年 4 月到 2017 年 11 月，PIMCO 未能按照其与 PIMCO All Asset All Authority Fund 的协议要求免除大约 2700 万美元的咨询费。此外，至少在 2018 年之前，PIMCO 都没有关于监督咨询费计算和相关费用减免的充分书面政策和程序。此后，PIMCO 向投资者支付了本应免除的 2700 万美元费用，外加利息和业绩调整。
在涉及 PGP 的诉讼中，SEC 的命令认定 PIMCO 违反了《顾问法》第 206(4) 条和《1940 年投资公司法》第 206(4)-8 条和第 34(b) 条。在涉及 Authority Fund 的诉讼中，SEC 的命令认定 PIMCO 违反了《顾问法》第 206(4) 条和第 206(4)-7 条规则。
在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，PIMCO 同意对每项行动发出停止令和谴责，并支付总计 900 万美元的罚款。
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