首页 标签存档:美国证券交易委员会

美国证券交易委员会 (SEC) 制止 Zera Financial 的发行欺诈行为

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得一项紧急命令,制止 Zera Financial LLC 及其所有者 Lu...

监管动态5个月前 (10-05)

德意志银行子公司 DWS 支付 2500 万美元以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天在两项单独的执法行动中对德意志银行子公司注册投资顾问 DWS Investm...

监管动态5个月前 (09-26)

SEC 追捕 Cash Flow King 播客主持人 1100 万美元庞氏骗局

美国证券交易委员会 (SEC) 今天指控播客“现金流之王”的主持人马修·莫蒂尔 (Matthew Motil)...

监管动态5个月前 (09-26)

SEC 将 29 家公司列入暂停名单

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布更新了利用误导性信息招揽投资者的未注册实体名单,增加了 29 个招揽实体...

监管动态5个月前 (09-16)

美国证券交易委员会对企业内幕人士提出内幕交易指控

美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对加利福尼亚州圣何塞市夏洪的内幕交易指控达成和解,该指控是在 2021 年...

监管动态5个月前 (09-16)

美国证券交易委员会 (SEC) 追查涉嫌市场操纵计划的互联网留言板用户

美国证券交易委员会 (SEC) 指控夏威夷居民杰里米·科斯基 (Jeremy Koski) 犯有证券欺诈罪,罪名...

监管动态6个月前 (09-04)

Archipelago Trading Services 将支付 150 万美元以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会今天宣布对 Archipelago Trading Services Inc. (ATSI)...

监管动态6个月前 (08-30)

金融科技投资顾问 Titan 需支付 85 万美元罚款以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对总部位于纽约的金融科技投资顾问泰坦全球资本管理美国有限责任公司 (Ti...

监管动态6个月前 (08-22)

美国证券交易委员会 (SEC) 因与加密货币相关的亲和力欺诈而追究 Stem Biotech 所有者的责任

美国证券交易委员会宣布对佐治亚州肯尼索市的 Keith Crews 提出指控,指控其通过其拥有和控制的两家实体...

加密行业6个月前 (08-21)

SEC 追捕 Digital World Exchange 创始人 Alexander Elbanna

美国证券交易委员会 (SEC) 已对 Alexander Elbanna、Digital World Excha...

加密行业7个月前 (07-22)

美国证券交易委员会 (SEC) 获得对数百万美元庞氏骗局运营商 Saivian 的法院判决

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布了针对瑞安·摩根·埃文斯 (Ryan Morgan Evans) 的案件...

监管动态7个月前 (07-21)

SEC 提议修改经纪交易商客户保护规则

美国证券交易委员会 (SEC) 今天提议修订规则 15c3-3(客户保护规则),要求某些经纪交易商增加计算欠客户...

监管动态8个月前 (07-13)

美林公司将支付 600 万美元以和解 SEC 因未提交可疑活动报告而提出的指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner &...

监管动态8个月前 (07-12)

SEC 获得针对 EmpiresX 运营商的判决

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得对 Empires Consulting Corp. (EmpiresX)...

监管动态8个月前 (07-07)

SEC 获得针对 Coinseed 及其创始人的法院命令

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得法院命令,对 Coinseed 及其创始人兼首席执行官 Delgerdal...

监管动态8个月前 (07-07)

Future FinTech Group 将支付 165 万美元罚款以和解 SEC 指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Future FinTech Group Inc. (FTFT) 提...

监管动态8个月前 (07-04)

美国证券交易委员会寻求冻结 Spartan Trading 账户中的资金

美国证券交易委员会 (SEC) 已向明尼苏达州地方法院提起诉讼,寻求追回欺诈性日内交易计划受害者投资的资金。SE...

监管动态8个月前 (07-01)

PIMCO 支付 900 万美元和解 SEC 的两项执法行动

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布,注册投资顾问 Pacific Investment Managemen...

监管动态8个月前 (06-17)

SEC 寻求对 Renwick Haddow 的同谋作出简易判决

美国证券交易委员会 (SEC) 正在推动对庞氏骗局 Renwick Haddow 的同谋 James Berna...

监管动态9个月前 (06-09)