美林公司将支付 600 万美元以和解 SEC 因未提交可疑活动报告而提出的指控

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 及其母公司 BAC North America Holding Co. (BACNAH) 提出指控，指控其从 2009 年至今未提交数百份可疑活动报告 (SAR) 2019.

美林公司同意支付 600 万美元的罚款以和解 SEC 的指控，在并行行动中，美林公司同意单独支付 600 万美元的罚款以和解金融业监管局 (FINRA) 提出的指控。

根据 SEC 的命令，BACNAH 承担制定和实施美林证券的 SAR 政策和程序以及提交美林证券的 SAR 的责任。然而，在过去的十年里，BACNAH 不恰当地使用了 25,000 美元的门槛，而不是报告可疑交易或试图进行交易的所需门槛，其中嫌疑人可能一直试图利用美林来促进犯罪活动，但无法识别。

结果，BACNAH 导致美林未能提交数百份所需的 SAR。

SEC 的命令认定，美林违反了 1934 年《证券交易法》第 17(a) 条及其下的第 17a-8 条规则的账簿和记录规定，并且 BACNAH 造成了这些违规行为。在不承认或否认 SEC 调查结果的情况下，美林和 BACNAH 同意停止实施或导致违反这些规定的行为，美林还同意进行谴责和上述 600 万美元的民事罚款。