SEC对South Bay Acquisitions及其负责人提起诉讼

• 案件概述

• 指控内容

• 法律依据

• 诉讼请求

案件概述

美国证券交易委员会（SEC）今天对位于加利福尼亚州圣地亚哥的South Bay Acquisitions, LLC及其负责人John N. Matson提起诉讼，指控他们诈骗了包括一些前经纪客户在内的五名投资者。

根据SEC的诉状，自2012年1月至2021年9月，Matson和South Bay——该公司据称是为了寻找投资机会而成立——进行了未注册的证券发行，并从五名个人投资者那里筹集了超过150万美元。

指控内容

诉状指控，作为一名前注册代表，Matson从South Bay向投资者发行了“LLC债券”，并承诺以受托人身份管理资金，以惠及投资者。然而，尽管有这些承诺，Matson和South Bay实际上将South Bay的资金转移到Matson的个人账户，用于个人开支。

诉状还指控，South Bay以庞氏骗局的形式运作，用投资者的资金向早期投资者支付承诺的回报。

法律依据

SEC在加利福尼亚州南区地方法院提交的诉状中，指控Matson和South Bay违反了《1933年证券法》第17(a条，和《1934年证券交易法》第10(b)条及其下属规则10b-5。

诉讼请求

SEC的诉状请求对Matson和South Bay实施永久禁令，没收非法所得并支付预审利息，以及民事罚款。