CFTC与KuCoin的诉讼和解进展内容导读

• 和解进展

• 诉讼背景

• 具体指控

• CFTC诉求

和解进展

商品期货交易委员会（CFTC）与KuCoin暗示了可能达成有利的和解协议，这可能结束2024年初CFTC提起的诉讼。在致纽约南区法院法官Valerie E. Caproni的信中，双方表示，他们在协商潜在解决方案方面已取得了实质性进展。然而，鉴于有并行的刑事诉讼，双方请求将所有截止日期和出庭时间延长60天，以便完成谈判。

诉讼背景

2024年3月，CFTC在纽约南区地方法院提起了针对Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Global Limited的民事执行诉讼，这些公司共同运营名为KuCoin的集中数字资产交易所。诉状指控KuCoin多项违反《商品交易法》（CEA）和CFTC规章的行为。

具体指控

诉状指控KuCoin非法处理场外商品期货交易和杠杆、保证金或融资的零售商品交易；在未向CFTC注册为期货佣金商（FCM）的情况下，招揽并接受商品期货、掉期以及杠杆、保证金或融资的零售商品交易订单；未能尽职监督其FCM活动；运营一个未注册为掉期交易设施（SEF）或指定合同市场（DCM）的掉期交易或处理设施；未能实施有效的客户识别程序（CIP）。

CFTC诉求

在对KuCoin的持续诉讼中，CFTC寻求没收、民事货币处罚、永久交易和注册禁令，并对违反《商品交易法》和CFTC规章的行为寻求永久性禁令。