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NFA 对介绍经纪人 Oscar Gruss & Son 处以 14 万美元罚款

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美国国家期货协会 (NFA) 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布,基于 BCC 提出的投诉以及 Oscar Gruss & ...

美国国家期货协会 (NFA) 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。

Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员

该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布,基于 BCC 提出的投诉以及 Oscar Gruss & Son 提交的和解要约,其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。

诉状指控 Oscar Gruss & Son 未能遵守其通信记录保存义务,违反了 NFA 合规规则 2-10(a),并允许未注册的个人在未注册为 AP 和 NFA 关联人的情况下充当关联人 (AP) ,违反了 NFA 章程 301(b)。

诉状进一步指控 Oscar Gruss & Son 未能进行监督,违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

BCC 在其裁决中发现 Oscar Gruss & Son 违反了 NFA 合规规则 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。


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