NFA 对介绍经纪人 Oscar Gruss & Son 处以 14 万美元罚款

美国国家期货协会 (NFA) 已责令 Oscar Gruss & Son Inc. 支付 14 万美元的罚款。

Oscar Gruss & Son 是位于纽约州纽约市的 NFA 介绍经纪商 (IB) 会员

该决定由 NFA 商业行为委员会 (BCC) 发布，基于 BCC 提出的投诉以及 Oscar Gruss & Son 提交的和解要约，其中该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。

诉状指控 Oscar Gruss & Son 未能遵守其通信记录保存义务，违反了 NFA 合规规则 2-10(a)，并允许未注册的个人在未注册为 AP 和 NFA 关联人的情况下充当关联人 (AP) ，违反了 NFA 章程 301(b)。

诉状进一步指控 Oscar Gruss & Son 未能进行监督，违反了 NFA 合规规则 2-9(a)。

BCC 在其裁决中发现 Oscar Gruss & Son 违反了 NFA 合规规则 2-9(a) 和 2-10(a) 以及 NFA 章程 301(b)。