美国国家期货协会 (NFA) 宣布已对位于佛罗里达州多拉尔的 NFA 会员商品池运营商 Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC 和上市委托人 Richard Alexander Acosta（上图）采取紧急执法行动以及 Bit5ive Advisor 的唯一关联人。
Bit5ive 的网站将该公司描述为一家美国科技公司，也是加密货币挖矿和基础设施领域的领导者。
由于 Bit5ive Advisor 和 Acosta 未能与 NFA 合作，NFA 采取这一行动是为了保护由 Bit5ive Advisor 运营的商品池 Bit5ive Mining Fund LP 的参与者以及投资公众、衍生品市场和其他 NFA 会员。由于未能提供所要求的文件和信息，NFA 无法确定基金的投资人、投资时间和投资金额等；除向 NFA 披露的投资者外，该基金是否还有其他投资者；Bit5ive Advisor 和 Acosta 如何处理该基金投资收到的资金；以及用于偿还一位投资者的资金来源。
即日起，Bit5ive Advisor 和 Acosta 的 NFA 会员资格被暂停，并禁止募集或接受任何资金用于投资该基金或 Bit5ive Advisor 或 Acosta 控制的任何其他资金池或其他投资工具。未经 NFA 事先批准，进一步禁止 Bit5ive Advisor 和 Acosta 从 Bit5ive Advisor、Bit5ive Fund 名义的任何账户或 Bit5ive Advisor 或 Acosta 运营的任何其他商品池或其他投资工具的账户中支付或转移任何资金。在 Bit5ive Advisor 和 Acosta 向 NFA 证明他们完全符合 NFA 的所有要求之前，该行动将一直有效。
Bit5ive Advisor 或 Acosta 可以请求 NFA 听证委员会举行听证会。
为了支持其行动，NFA 收到了 NFA 合规部门经理 Caroline Bukar 的一份宣誓书，并据此提出如下指控：
1. 自 2021 年 11 月 8 日起，Bit5ive Advisor 已在商品期货交易委员会（CFTC）注册为 CPO，并获批成为 NFA 会员。Bit5ive Advisor 位于佛罗里达州多拉尔。
2. 自 2021 年 11 月 8 日起，Acosta 一直是 Bit5ive Advisor 的唯一注册 AP 和负责人，也是 NFA 合伙人。NFA 的在线注册系统 (ORS) 还将 Bit5ive Fund LLC 列为该公司的负责人和所有者。
3. NFA 获得了其他信息，表明 Collazo 和 Izquierdo 是 Bit5ive Advisor 的联合首席执行官和/或董事（例如，2021 年 5 月发布在公司网站上的帖子、2022 年 1 月的 SEC D 表格、2022 年 5 月的基金私募备忘录） ）。然而，他们都没有被列为 ORS 公司的主要负责人。
4、2022年7月1日，Bit5ive Advisor将Bit5ive基金与NFA列为CFTC 4.7豁免商品池。根据私募备忘录（PPM）和 NFA 审查的其他信息，该基金涉及“比特币挖矿”投资工具，通过受监管的基金结构为机构和个人投资者提供参与比特币挖矿活动的机会。PPM还表示，该基金可能会进行比特币交易，以及比特币期货和其他场外交易以及基于加密货币资产价值的定制衍生品，主要用于对冲目的。
5. NFA 至少自 2023 年 3 月起就一直与 Bit5ive Advisor 就该基金逾期经认证的 2022 年 12 月 31 日资金池财务报表（2022 PFS）进行沟通。尽管 NFA 多次提醒，Bit5ive Advisor 仍未提交该基金应于 2023 年 3 月 31 日提交的 2022 年 PFS。
6. 在 2023 年 3 月与阿科斯塔和另一位公司代表（代表 1）的电话交谈中，代表 1 告知 NFA，该基金收到了两笔认购，阿科斯塔证实了这一点。
7. 2023 年 3 月，代表 1 还指出该基金的两笔认购是由个人（投资者 A）和一对夫妇进行的。
8. 7 月中旬，NFA 收到 Acosta 发来的一封电子邮件，其中透露 140,000 美元已从基金中赎回给投资者（投资者 B）。阿科斯塔在两天后发送的一封电子邮件中表示，没有任何资金存入交易账户，根本没有进行任何交易，所有投资的资金都进入了银行账户。
9. 由于 NFA 仍未收到该基金的 2022 年 PFS，NFA 向 Acosta 发送了电子邮件，指示 Bit5ive Advisor 提供发送给 Bit5ive 基金投资者的账户对账单以及该基金自成立以来的银行对账单等记录。NFA 要求提供这些信息，以审查该基金如何使用从两名投资者收到的认购，该基金是否收到任何其他认购，并确认阿科斯塔关于没有进行任何交易的陈述等。
10. 8 月 22 日，阿科斯塔通过电子邮件告知 NFA，由于该基金“从未真正启动”，因此尚未向参与者提供任何账户报表。第二天，阿科斯塔告知 NFA，一对夫妇从未投资过该基金，并向 NFA 提供了投资者 B 的姓名。
11. 8月23日，阿科斯塔还向NFA发送了一封电子邮件，其中包含Bit5ive Fund来自3家银行的账户报表。根据向 NFA 提供的信息，该基金的两个账户在 2022 年仅开放了几个月后似乎已关闭。
12. 第三家银行的报表涉及两个账户，涵盖 2022 年 7 月至 12 月。截至 2022 年 12 月 31 日，两个银行账户的余额总计不到 5,000 美元。此外，Acosta 和 Bit5ive Advisor 没有向 NFA 提供该基金 2023 年的任何银行对账单，尽管 NFA 已要求提供。
13. 提供的银行对账单显示，基金已于 2022 年 4 月 5 日收到投资者 B 的 140,000 美元存款，并于 2022 年 5 月 4 日收到投资者 A 的 150,000 美元存款。
14. 报表还反映了基金于 2022 年 10 月 27 日收到的 100,000 美元存款和 2022 年 12 月 19 日收到的 40,000 美元存款。这两笔存款似乎都不是来自 Bit5ive Advisor 或 Bit5ive Advisor 向 NFA 确定的订户，并且NFA 的信息不足以确定资金来源。此外，报表显示，每次存款后几乎立即向投资者 B 支付了 100,000 美元和 40,000 美元，这似乎代表了投资者 B 投资的全部赎回。
15. 根据向 NFA 提供的银行对账单，如果没有来源不明的两笔存款，该基金的合并银行账户中没有足够的可用流动资产来向投资者 B 付款。
16. 银行账户提款主要包括频繁的 ACH 交易，这些交易似乎代表向至少六家不同的咨询公司付款，这些公司与 Bit5ive Advisor（Bit5ive Advisor 附属机构）有关联，包括 Collazo 和 Izquierdo。
17. 总体而言，Bit5ive 基金从投资者 A 和投资者 B 收到的 290,000 美元中，该基金向 Bit5ive Advisor 附属公司支付了该金额的一半以上，即接近 165,000 美元，其中包括向与 Collazo 明显相关的实体支付的超过 65,000 美元和伊斯基耶多。
18. 在 8 月 23 日附有银行对账单的电子邮件中，阿科斯塔表示，Izquierdo 和他已通知剩下的基金参与者投资者 A，Bit5ive 基金将关闭，投资者 A 将能够 100% 赎回基金审计完成后他的投资。
19. 鉴于 Bit5ive Advisor 在 2022 年 12 月之后没有向 NFA 提供任何银行对账单以确定基金当前的财务状况，并且提供的银行对账单显示该公司显然必须在 2022 年从其他无法识别的来源获取资金来偿还投资者 B，NFA 开始2023年8月28日对公司进行了紧急检查。
20. NFA 工作人员前往 ORS 中列出的 Bit5ive Advisor 位于佛罗里达州多拉市的办公室地址，并从该场所的一名人员处得知，该空间目前已被第三方使用，并自大约 2023 年 6 月起就已占用。
21. NFA 随后尝试通过 ORS 中列出的阿科斯塔电话号码联系阿科斯塔，但联系到了与该公司不再有关系的另一位人士，后者向 NFA 提供了阿科斯塔的工作电话号码。
22. 2023 年 8 月 28 日，NFA 与阿科斯塔进行了交谈，并安排于 2023 年 8 月 29 日上午 9:00 与他进行面对面会面。通话后，NFA 向他发送了一封电子邮件，确认了此次会面并附上了一份NFA 要求公司在 2023 年 8 月 31 日之前提供的文件和记录清单（例如，基金 2023 年的月度银行对账单、公司的月度银行账户对账单）。
23. 尽管 NFA 已提醒 Acosta，Bit5ive Advisor 及其本人有义务根据合规规则 2-5 及时、全面地与 NFA 合作，但 Acosta 并未出席 8 月 29 日上午 9:00 或其他时间的会议NFA后来提出（例如8月30日上午10点）
24. 同样，Acosta 也未能提供 NFA 要求 Bit5ive Advisor 提供的文件和记录，包括 NFA 于 8 月 29 日向他发出的另一项请求，要求提供自 2023 年 1 月 1 日起的基金银行记录以及显示所用资金来源的文件支付投资者 B.
25. 相反，阿科斯塔于 2023 年 8 月 30 日向 NFA 发送了一封电子邮件，其中表示：
感谢您在请求获取与 Bit5 相关的文件和信息时表现出的耐心和专业精神。到目前为止，我已尽力做出回应并尽快向您提供文件和信息。然而，此时，我决定不再回应索要文件或信息的请求。因此，我不会按照您的要求在明天上午 10 点与您会面，并且暂时不会同意以后的会面。我了解，如果我不这样做，Bits 和我可能会受到纪律处分。
26. 迄今为止，Bit5ive Advisor 和 Acosta 未能提供 NFA 进行审查所需的文件，包括 2022 年 PFS、基金 2023 年银行对账单以及公司的银行账户对账单，尽管 NFA 一再要求提供这些信息。如果没有这些文件，NFA 无法准确确定谁投资了 Bit5ive 基金；他们投资的时间和金额；除投资者A和投资者B外是否还有其他投资者；Bit5ive Advisor 和 Acosta 如何处理从投资者那里收到的用于投资该基金的资金；用于偿还投资者 B 的资金来源等。
27. 此外，根据该公司和 Acosta 在考试开始两天后突然决定不合作以及 NFA 收到的信息，到目前为止，NFA 对 Bit5ive Advisor 如何使用 Bit5ive Fund 从投资者那里收到的订阅表示严重担忧，是否有足够的资金可赎回投资者 A 在该基金中的 150,000 美元投资以及 NFA 会员 Bit5ive 顾问的活动。Bit5ive Advisor 和/或 Acosta 似乎还向 NFA 提供了有关公司和基金运营的误导性信息。
28. 最后，由于 Bit5ive Advisor 和 Acosta 未能与 NFA 工作人员会面或与 NFA 合作，提供 NFA 完成审查所需的文件和信息，NFA 无法确定 Bit5ive Advisor 和 Acosta 目前是否遵守NFA 要求。
MRA 和 ARA 将一直有效，直到 Bit5ive Advisor 和 Acosta 向 NFA 证明他们完全符合 NFA 的所有要求为止。
