美国国家期货协会对X-Change Financial Access LLC处以罚款400,000美元内容导读
案件背景
美国国家期货协会（NFA）对位于芝加哥的X-Change Financial Access LLC（XFA）处以400,000美元的罚款。XFA是一家隶属于Marex Group plc（NASDAQ:MRX）的NFA会员引介经纪商。此次处罚是基于NFA商业行为委员会（BCC）所提出的投诉，并结合XFA提交的和解提案，XFA在和解中既没有承认也没有否认投诉中的指控。
违规行为
根据NFA听证小组的裁定，XFA未能按照NFA合规规则2-10(a)的要求，保留完整、系统的交易记录，并且没有维护交易前的沟通记录。此外，XFA还允许两名未经注册的个人以未注册的关联人身份从事工作，违反了NFA章程301(b)条款，并且未能充分监督公司的运营和员工，违反了NFA合规规则2-9(a)。
责任分担与个人处罚
根据听证小组的裁定，XFA的负责人之一，Timothy Francis Hendricks（Hendricks），与公司共同承担罚款责任，并需支付100,000美元的罚款。此外，Hendricks被禁止在未来90天内担任XFA或任何其他NFA会员的监督职务。
在另一起裁定中，听证小组还决定，XFA的前负责人Peter Gordon Scheffler（Scheffler）被禁止在2024年12月31日之前重新申请NFA会员资格、关联会员资格或负责人身份。如果Scheffler重新申请NFA会员或负责人身份，他将面临150,000美元的罚款。此外，Scheffler在2025年3月31日前不得在任何NFA会员公司担任监督职务。
编辑观点
此次NFA对XFA及其负责人施加的罚款和处罚反映了监管机构对金融行业合规要求的严格执行。XFA未能遵守记录保存和人员监管等关键合规规定，导致公司及相关个人面临高额罚款。这一事件警示了金融公司和其管理人员在执行合规措施和监督职责时的重要性，同时也凸显了监管机构对违规行为的严厉反应。对于金融行业中的其他公司来说，确保合规操作和内部监督机制的完善，将有助于避免类似的处罚风险。
名词解释
NFA（National Futures Association）：美国期货市场自律性组织，负责制定和执行期货和衍生品市场的行业标准和合规规则。
引介经纪商（Introducing Broker）：一种金融中介公司，通常向投资者提供与期货和其他衍生产品相关的咨询服务，并将客户引介给主经纪商。
合规规则：NFA和其他监管机构为确保市场公正、安全和透明所制定的规则和要求。
相关大事件
2024年：NFA对X-Change Financial Access LLC处以400,000美元罚款，因未能遵守交易记录和人员监管合规要求。
2023年：NFA对多个期货市场中介公司实施合规审查和处罚，确保市场透明度和公平性。
