经过澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 的调查，两家金融服务公司因未能向 ASIC 提交财务账户而在单独的诉讼中被指控犯有多项刑事犯罪。
APC Securities Pty Ltd（前身为 McFaddens Securities Pty Ltd）和 Brava Capital Pty Ltd（前身为 Dayton Way Securities Pty Ltd）被指控：
三项未能提交损益表和资产负债表的罪名，以及
三项未能随损益表和资产负债表提交审计报告的罪名。
ASIC 指控 APC Securities 和 Brava Capital 均未提交 2020 年 6 月 30 日至 2022 年 6 月 30 日每个财政年度的财务账目和审计报告。
这两件事均押后至 2023 年 11 月 21 日进一步讨论。
ASIC 正在积极打击违反《公司法》要求的财务报告义务的行为。未能提交经审计的财务报表可能会导致被许可人的澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证被取消。
这两起案件均由联邦检察长提起诉讼。
APC 证券和 Brava Capital 都与悉尼商人 David Sutton 有联系。Sutton 先生是 APC Securities 的唯一董事和 Brava Capital 的联席董事。
APC Securities Pty Ltd 也被称为 Dayton Way Financial Pty Ltd、Avalon Pacific Capital Pty Ltd 和 McFaddens Securities Pty Ltd，并于 2009 年 9 月 16 日至 2023 年 6 月 29 日期间持有 AFS 许可证号 338 943。
Brava Capital Pty Ltd 在 2023 年 8 月 31 日之前被称为 Dayton Way Securities Pty Ltd，持有 AFS 许可证号 382 585。
法人团体每次未能提交损益表和资产负债表（《公司法》第 989B(2) 条）的最高罚款为 1,332,000 美元。
法人团体每次未能随损益表和资产负债表提交审计报告（《公司法》第 989B(3) 条）的最高罚款为 1,332,000 美元。
ASIC 于 2023 年 6 月 29 日永久禁止 David Sutton提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务有关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。萨顿先生还被取消五年管理公司的资格。
