美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对五家经纪自营商、三名双重注册经纪自营商和投资顾问以及两家附属投资顾问提出指控，指控其普遍且长期未能维护和保存电子通信。
这些公司承认各自的 SEC 命令中规定的事实，并承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定。这些公司同意支付如下所述的总计 7,900 万美元的罚款，并已开始改进其合规政策和程序以解决这些违规行为。
盈透证券公司 及其附属公司盈透证券有限责任公司（统称盈透证券）同意支付3500 万美元的罚款；
Robert W. Baird & Co. Inc.同意支付1500 万美元的罚款；
William Blair & Company LLC及其附属公司 William Blair Investment Management LLC (WBIM) 同意支付1000 万美元的罚款；
Nuveen Securities LLC同意支付850 万美元的罚款；
五三证券公司 同意支付800 万美元的罚款；和
Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg) 与Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities LLC (TPH) 以及自行报告的 Perella Weinberg Partners Capital Management LP (Perella Weinberg Capital) 同意支付250 万美元的罚款。
SEC 的调查发现，所有 10 家公司都存在普遍且长期存在的渠道外沟通情况。正如 SEC 的命令所述，经纪自营商公司承认，至少从 2019 年开始，他们的员工通过个人短信传达有关雇主业务的信息，投资顾问公司也承认，他们的员工发送和接收非渠道通信与已提出或拟提出的建议以及已提供或拟提出的建议有关。这些公司没有维护或保留这些非渠道通信的绝大多数，这违反了联邦证券法。
由于未能维护和保存所需的记录，某些公司可能在 SEC 的各种调查中剥夺了 SEC 的这些非渠道通信的权利。这些失败涉及多个级别的员工，包括主管和高级管理人员。
Interactive Brokers、Baird、William Blair、Nuveen、Fifth Third、Perella Weinberg 和 TPH 均被指控违反 1934 年《证券交易法》的某些记录保存条款，并且未能进行合理监督以防止和发现这些违规行为。
Baird、William Blair、WBIM、Fifth Third 和 Perella Weinberg Capital 均被指控违反 1940 年《投资顾问法》的某些记录保存条款，并且未能合理监督以防止和发现这些违规行为。
除了巨额经济处罚外，每家公司还被勒令停止并停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。两家公司还同意聘请独立的合规顾问，除其他外，对其与保留个人设备上的电子通信相关的政策和程序以及各自的框架进行全面审查，以解决员工不遵守这些政策的问题程序。
