商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对介绍经纪商盈透证券公司 (Interactive Brokers Corp.) 和期货佣金商盈透证券有限责任公司 (Interactive Brokers LLC) 提出指控并达成和解，指控其未能维护和保留需要保存的记录根据 CFTC 记录保存要求，并且未能认真监督与其作为 C...
商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布一项命令，同时对介绍经纪商盈透证券公司 (Interactive Brokers Corp.) 和期货佣金商盈透证券有限责任公司 (Interactive Brokers LLC) 提出指控并达成和解，指控其未能维护和保留需要保存的记录根据 CFTC 记录保存要求，并且未能认真监督与其作为 CFTC 注册人的业务相关的事宜。
该命令要求盈透证券支付 2000 万美元的民事罚款，停止进一步违反记录保存和监管要求的行为，并采取指定的补救措施。盈透证券承认命令中详述的事实。
该命令发现，至少从 2019 年至今，盈透证券未能阻止其员工（包括高层员工）使用未经批准的通信方式进行通信，包括通过个人短信和 WhatsApp 发送的消息。该公司被要求保留某些书面通讯，因为它们与该公司在美国商品期货交易委员会 (CFTC) 注册的业务相关。这些书面通信通常不会由盈透证券维护和保存，并且该公司通常无法在收到要求时立即向美国商品期货交易委员会提供。
该命令还发现，广泛使用未经批准的通信方法违反了盈透证券的内部政策和程序，这些政策和程序通常禁止通过未经批准的方法进行与业务相关的通信。此外，一些负责确保遵守公司政策和程序的监管人员自己使用未经批准的通信方法进行与业务相关的通信，违反了公司政策。
自 2021 年 12 月以来，CFTC 对 20 家金融机构处以 11.17 亿美元的民事罚款，原因是它们使用未经批准的通信方式，违反了 CFTC 的记录保存和监管要求。
美国证券交易委员会 (SEC) 今天还宣布对盈透证券提交命令并和解指控，并对与使用未经批准的通信方式相关的记录保存和监管违规行为处以民事罚款。
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