高盛因提供缺陷蓝表数据而向 SEC 支付 600 万美元罚款

美国证券交易委员会今天宣布了对高盛公司 (Goldman Sachs & Co. LLC) 的和解指控，指控其未能向美国证券交易委员会 (SEC) 提供完整、准确的证券交易信息（称为蓝表数据）。

高盛同意支付 600 万美元罚款以解决 SEC 的指控。

根据 SEC 的命令，在大约十年的时间里，高盛向 SEC 提交了超过 22,000 份有缺陷的蓝表。该命令发现，由于 43 种不同类型的错误，这些提交的内容包含至少 1.63 亿笔交易的缺失或不准确的贸易数据。该命令进一步发现，高盛缺乏足够的流程来验证其提交的电子蓝表的准确性。

美国证券交易委员会的命令认定，高盛故意违反联邦证券法的经纪交易商记录保存和报告规定。高盛承认了 SEC 命令中的调查结果，并同意接受谴责并支付 600 万美元的罚款。

SEC 的命令还发现，高盛采取了补救措施，以纠正和改进其蓝表报告系统和控制措施，包括对其报告计划进行全面审查，该计划导致 43 类潜在错误中的 29 种进行了自我报告秩序和重大监督控制的增强。

另外，金融业监管局（FINRA）与高盛就相关行为达成和解。