SEC 指控 Citadel 证券违反 SHO 条例的规定

美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对经纪交易商 Citadel Securities LLC 因违反 SHO 法规的规定而提出的和解指控。

SHO 法规是旨在解决滥用卖空行为的监管框架，它要求经纪交易商将销售订单标记为多头、空头或空头豁免。监管机构经常使用这些记录来监管禁止的卖空活动。

为了和解 SEC 的指控，Citadel 证券同意支付 700 万美元的罚款。

根据 SEC 的命令，在五年期间，估计 Citadel 证券错误地标记了数百万份订单，不准确地表示某些卖空是多头销售，反之亦然。SEC 的命令发现，不准确的标记是由于 Citadel 证券自动交易系统中的编码错误造成的，并且该公司在此期间向包括 SEC 在内的监管机构提供了不准确的数据。

该命令指控 Citadel 证券违反 Reg SHO 第 200(g) 条规则。在不承认或否认调查结果的情况下，Citadel 证券同意发出停止令，并处以谴责、 700 万美元的罚款，并做出一系列承诺，包括出具一份书面证明，证明编码错误已得到纠正，并对公司的行为进行审查。处理相关交易涉及的计算机编程和编码逻辑。