国际衍生品市场 CME 集团已发布对 GFI Securities Limited 的纪律处分通知。根据一份和解协议，GFI 既不承认也不否认任何违规行为，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 9 月 1 日到 2021 年 9 月 10 日，GFI 向交易所执行时间不准确，并且未能在各个 E-...
国际衍生品市场 CME 集团已发布对 GFI Securities Limited 的纪律处分通知。
根据一份和解协议，GFI 既不承认也不否认任何违规行为，芝加哥商品交易所 (CME) 商业行为委员会的一个小组发现，从 2021 年 9 月 1 日到 2021 年 9 月 10 日，GFI 向交易所执行时间不准确，并且未能在各个 E-mini S&P 500 期权市场执行后规定的时间内向交易所报告大宗交易。
此外，专家小组还发现，GFI 未能就大宗交易的执行提供清晰准确的指导，因此未能勤勉地监督其员工。
专家组据此得出结论，GFI 违反了 CME 规则 526、526.F. 和 432.W。
根据和解要约，专家小组责令 GFI 就本案及配套案件 NYMEX 21-1528-BC 支付 55,000 美元罚款（其中 35,000 美元分配给 CME）。
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