国际衍生品市场 CME 集团已发布对 ADM Investor Services, Inc. 的纪律处分通知。
根据一份和解协议，ADM Investor Services, Inc. (ADMIS) 既不承认也不否认违规行为或处罚所依据的事实调查结果，芝加哥商业交易所商业行为委员会的一个小组发现，至少从 1 月份开始， 2015年至2019年9月，ADMIS未能认真监督其员工和代理人处理ADMIS持有的账户以及介绍经纪人介绍的账户。
具体来说，ADMIS 员工和代理未能发现许多实例，其中介绍经纪商雇用的经纪商成功请求活牛、育肥牛、瘦肉猪、E-Mini S&P 500 和 E-Mini 纳斯达克期货市场的客户账户之间的账户变更和交易转账通常在帐户所有者不知情或未经许可的情况下，以便：
将最初在经纪商交易的账户中执行的有利可图的交易分配给经纪商控制或管理的其他客户账户；
将某些客户账户中的盈利交易分配到经纪商的个人账户中；
将头寸从经纪商的个人账户分配到客户账户，从而使经纪商避免损失；和
将亏损交易从某些账户转移到经纪商控制或管理的其他客户账户。
此外，专家小组还发现，ADMIS 未能及时实施强化政策和程序来有效监控、检测和评估账户变更和转账请求。
此外，尽管有证据表明 ADMIS 在账户变更和转账交易滥用检测方面存在缺陷，包括客户投诉和涉及员工的投诉通知，但 ADMIS 未能充分纠正其流程，从而导致违规行为持续数年。
因此，专家组得出结论，ADMIS 违反了 CME 规则 432.W。
该规则规定：
以下行为将构成犯罪：
W. 任何一方未能勤勉地监督其雇员和代理人开展与交易所相关的业务。
根据和解协议，专家小组责令 ADMIS 就本案及配套案件 CBOT 和 COMEX 20-1401-BC 支付 450,000 美元的罚款（其中 175,000 美元分配给 CME）。
