CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款，因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）及其关联公司处以1500万美元罚款，原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务，违反了记录保存和监督要求。
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共 50 篇 · 第 3/3 页 · 更新于 2026年10月02日汇查查本页聚焦主体「USA」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 50 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、Securities、FINRA、LLC、HSBC、APP。
FINRA 对 Scotia Capital (USA) Inc. 处以 30 万美元罚款，因其超报空头权益头寸
Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解，同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间，该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。
目睹抢先交易的前交易员起诉汇丰不当解雇
汇丰银行因涉嫌对一名声称目睹多起抢先交易行为的交易员进行报复性行动而被诉至法院。Stephen Callahan于2022年10月11日在纽约南区法院对汇丰证券（美国）公司、汇丰北美控股公司和汇丰控股有限公司提起诉讼。
FINRA 对汇丰违反 NMS 法规处以罚款
汇丰证券（美国）公司因违反《证券交易法》NMS 法规，与 FINRA 达成和解，同意支付 19,197 美元罚款并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 9 月期间，该公司因供应商智能订单路由器的技术问题，未能确保其发送的跨市场扫…
StoneX集团修订4.01亿美元信贷安排，规模增至4.75亿美元并延至2025年
StoneX Group Inc.（NASDAQ:SNEX）已同意修订其现有的4.01亿美元高级担保信贷安排，将到期日延长至2025年4月，并将规模增至4.75亿美元。
eToro 成功驳回残疾歧视诉讼
在线交易公司 eToro USA LLC 成功驳回了一起残疾歧视诉讼。原告 Cristian Sanchez 于2021年9月1日自愿提出无偏见撤诉。
汇丰因错误订单被Cboe BZX罚款9000美元
汇丰证券美国公司因2018年3月9日输入的错误订单与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付9000美元罚款。当时，汇丰交易员使用自动MOC热键功能输入订单，但因热键编程故障，订单被作为常规市价单执行，导致部分交易以高于全国最佳报价27.…
瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责。
FINRA 对汇丰证券美国公司处以 65 万美元罚款，因其筛查失败
汇丰证券（美国）公司同意支付 65 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
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