FINRA 对 Gar Wood Securities 处以 10 万美元罚款，因其违反 SHO 规则
美国金融业监管局（FINRA）与 Gar Wood Securities, LLC 达成和解，后者同意支付 10 万美元罚款。FINRA 指控 Gar Wood 在 2016 年 5 月至 2019 年 5 月期间，接受约 2,000 笔卖空订单时未获取 locates，违反了 SHO 规则 203(b)(1) 及 …
Wood Securities 相关报道 Related Coverage
共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年08月19日汇查查本页聚焦主体「Wood Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
Wood Securities 常见问题
「Wood Securities」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 1 篇与「Wood Securities」相关的行业报道，覆盖监管动态等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「Wood Securities」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「Wood Securities」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「Wood Securities」相关动态与市场影响。