Broadridge 任命 Hope Jarkowski 为首席法务官
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 宣布任命 Hope Jarkowski 为首席法务官，自2024年5月6日起生效。
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共 829 篇 · 第 16/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在人事行政、监管动态、加密行业、金融支付、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
大众金融子公司就SEC指控达成和解，支付3435万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）与大众集团美国金融公司（VWGOAF）达成最终判决，VWGOAF同意支付3435万美元非法所得及1440万美元预判利息，以和解其在2014-2015年债券发行中涉嫌虚假陈述的指控。
SEC指控四人参与200万美元“免费搭车”欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）对Eduardo Hernandez、Christopher Flagg、Daquan Lloyd和Corey Ortiz提出欺诈指控，指控他们参与了一项长达数年的“免费搭车”计划，非法获利超过200万美元。
SEC 对 GA Investors 欺诈案获最终判决，罚款超110万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年4月1日获得对 GA Investors 的最终判决。该公司运营包括 GA-Investors.org 在内的数十个欺诈网站，以高达61.9%的24小时回报诱骗全球投资者，涉案金额约8.5万美元。
Nuvei 获 Advent International 63亿美元私有化收购
Nuvei Corporation 已与 Advent International 达成最终协议，将被后者以全现金方式私有化，企业价值约63亿美元。
法院对Ryan Felton、FLiK和CoinSpark欺诈性ICO案作出判决
美国证券交易委员会（SEC）对Ryan Felton、FLiK和CoinSpark的欺诈性ICO案取得最终判决。法院永久禁止被告参与数字资产证券的发行、购买、要约或销售，并命令连带退还280万美元及70.4981万美元判决前利息。
Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim因内幕交易与SEC和解，支付近百万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim涉嫌内幕交易。Bechtolsheim被指在得知Acacia Communications即将被收购后，利用亲属和关联人账户交易Acac…
SEC 获法院对股票非法销售案涉案人 Dills 的最终判决
美国马萨诸塞州联邦地区法院对加州居民 Kevin C. Dills 及其控制的两家实体作出最终判决。SEC 于2023年6月指控 Dills 与 Joseph Padilla 参与欺诈性股票销售计划。
Genesis同意支付2100万美元民事罚款以和解SEC指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，支付2100万美元民事罚款并接受永久禁令，以和解其通过Gemini Earn加密资产借贷计划进行未经注册的证券发行和销售指控。
SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。
SEC 获法院对 Coinbase 前经理好友内幕交易案终审判决
美国华盛顿西区联邦地区法院已对 Sameer Ramani 作出终审判决。Ramani 被指控通过其好友、前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi 获取内幕信息，在 Coinbase 至少九种加密资产上市公告前进行交易。
ShapeShift 与 SEC 达成和解，支付 27.5 万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控瑞士公司 ShapeShift AG 在运营在线加密资产交易平台时充当未注册交易商。ShapeShift 同意支付 27.5 万美元罚款以达成和解。
Bitstamp 获新加坡金管局原则性批准，将提供数字支付代币服务
总部位于卢森堡的加密货币交易所 Bitstamp 宣布，已获得新加坡金融管理局（MAS）对其主要支付机构牌照的原则性批准。该批准将使 Bitstamp 能够在新加坡《支付服务法》下提供数字支付代币服务。
SEC 对 Prosper Wealth Management 运营者获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月28日获得对Anthony B. Liddle的最终判决。Liddle运营Prosper Wealth Management, LLC，被指控作为投资顾问伪造文件、虚假陈述，诱导老年客户将资金转…
Webull Corporation 拟通过合并 SK Growth 登陆纳斯达克
数字投资平台 Webull Corporation 与特殊目的收购公司 SK Growth Opportunities Corporation（NASDAQ:SKGR）于2024年2月28日宣布达成最终业务合并协议。
FINRA修订规则以符合T+1结算周期
美国金融业监管局（FINRA）已通过规则修订，以符合美国证券交易委员会（SEC）对《1934年证券交易法》下规则15c6-1的修订及规则15c6-2的采纳，将大多数经纪自营商交易的标准结算周期从交易日后的两个工作日（T+2）缩短至一个工作…
SEC指控Contrarian Capital Management违反交易规则
美国证券交易委员会（SEC）宣布对康涅狄格州格林威治的投资顾问公司Contrarian Capital Management L.L.C.提出和解指控，因其在2020年4月和6月两次公开证券发行中，在限制期内为咨询客户卖空同一股票后，又为…
Van Eck Associates 因未披露网红在ETF推出中的角色与SEC和解，支付175万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册投资顾问 Van Eck Associates Corporation 同意支付175万美元民事罚款，以和解其未披露社交媒体网红在推出新交易所交易基金（ETF）中所扮演角色的指控。
美法院强制执行SEC传票，涉及NovaTech加密投资计划推广者
美国证券交易委员会（SEC）宣布，2024年2月13日，美国德克萨斯州北区联邦地区法院批准了SEC的申请，强制执行向Dapilinu Dunbar发出的文件传票以及向Corrie Sampson发出的文件与证词传票。
SEC 对 Beaxy Digital 和 Artak Hamazaspyan 获缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Beaxy Digital, Ltd. 及其创始人 Artak Hamazaspyan 获得缺席判决。法院认定 Beaxy Digital 需退还非法所得约 594 万美元及利息约 140 万美元，Ham…
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