
CME对Schonfeld处以2万美元罚款,因涉嫌违反NYMEX规则
国际衍生品市场CME Group对Schonfeld Strategic Management LLC作出纪律处罚。NYMEX商业行为委员会认定,2022年10月12日Schonfeld执行的2023年1月铂金期货EFRP交易并非善意,因其与现金市场期权跨式组合同时协商,且旨在规避相关头寸的市场风险。
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国际衍生品市场CME Group对Schonfeld Strategic Management LLC作出纪律处罚。NYMEX商业行为委员会认定,2022年10月12日Schonfeld执行的2023年1月铂金期货EFRP交易并非善意,因其与现金市场期权跨式组合同时协商,且旨在规避相关头寸的市场风险。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日警告消费者,社交媒体上出现滥用ASIC标志推广虚假投资和股票交易课程的行为,以及冒充ASIC的冷呼叫和Telegram仿冒账户。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对Australian Unity Funds Management Ltd发出临时停止令,禁止其向零售客户发行或分销Australian Unity Select Income Fund的权益。

美国证券交易委员会(SEC)指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券,欺诈三家发行人,涉及金额2.635亿美元。

桑坦德资产管理公司(Santander Asset Management)已开始在Eurex拓展其外汇期货业务,由西班牙桑坦德银行(Banco Santander)担任清算会员,德意志银行(Deutsche Bank)提供流动性。

Nuvei Corporation(TSX:NVEI)已提交并正在向股东寄发管理委托书通函,涉及其先前宣布的由Advent International主导的私有化交易。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已取消 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管,…

日本交易所集团已决定将 INV Inc(TYO:7338)从东京证券交易所退市,自2024年4月25日起生效。INV Inc 运营着澳大利亚的 26 Degrees Global Markets,后者贡献了约一半收入。

受监管的数字资产托管提供商Komainu宣布任命Paul Frost Smith为联席CEO,与Robert Johnson共同领导公司。Robert Johnson自2月起担任临时CEO,现正式被任命为联席CEO。

Hargreaves Lansdown plc (LON:HL) 宣布,其非独立非执行董事 Adrian Collins 已获委任为 LSL Property Services plc 董事会非执行主席,即刻生效。

英国投资平台 AJ Bell plc(LON:AJB)于2024年4月30日宣布,任命 Julie Chakraverty 为董事会独立非执行董事,自2024年6月1日起生效。

Schroders plc 今日宣布,在董事会任职十年后,Peter Harrison 已表示打算于明年卸任集团首席执行官(CEO)一职。董事会将启动全面而广泛的继任者搜寻工作,预计在2025年实现有序过渡,在此期间 Peter Harr…

DTCC宣布三井住友信托资产管理公司采用其ITP服务套件,以加速交易处理,应对2024年5月28日美国转向T+1结算周期。该公司成为首家通过野村综合研究所SmartBridge Advance采用ITP服务的日本资产管理公司,利用CTM、…

美国证券交易委员会(SEC)已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员,此前被指控参与超过 10 亿美元…

OSL Digital Securities 获华夏基金(香港)选为首家虚拟资产交易及次托管伙伴,协助其现货比特币和以太坊 ETF 在香港的原则性批准及推出。

英国金融行为监管局(FCA)公布了对Link Fund Solutions(LFS)的最终调查结果,认定其在管理Woodford Equity Income Fund(WEIF)期间未能以应有的技能、谨慎和勤勉行事。

野村证券于2024年4月8日宣布任命David Seif为发达市场经济学家。Seif博士将常驻纽约,担任董事总经理,向全球宏观研究主管Rob Subbaraman和美国固定收益研究主管Paul Nikodem汇报。

瑞银与三井住友信托控股宣布,其财富管理合资公司瑞银SuMi将收购瑞信在日本的财富管理业务。交易完成后,瑞信在日本的客户资产及顾问将转移至瑞银SuMi,同时合资双方将调整持股以维持原51%对49%的比例。

Nuvei Corporation 已与 Advent International 达成最终协议,将被后者以全现金方式私有化,企业价值约63亿美元。

巴克莱银行宣布任命David Garner为董事总经理兼全球证券化产品债券交易主管。Garner将于6月加入,常驻纽约,向全球证券化产品主管Scott Eichel汇报。
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