FCA终止对Wellesley & Co Limited的调查，未发现严重不当行为
英国金融行为监管局（FCA）宣布终止对Wellesley & Co Limited（WCL）的调查，未采取进一步行动。调查源于2020年Wellesley Finance Ltd（WFL）的债权人自愿安排（CVA），当时约1.2万名投资者被欠1.347亿英镑。
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CFTC 对 Shinhan Securities 洗售交易罚款 21.25 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2025 年 9 月 17 日发布命令，对 Shinhan Securities Co. Ltd. 在 NYMEX 上从事洗售交易和非竞争性交易的行为提出指控并达成和解。
eToro EU 获 MiCA 授权，将在德国提供加密资产服务
在线经纪商 eToro Europe Ltd.（eToro EU）已根据 MiCA 获得在德国提供加密资产服务的授权。eToro 更新了条款与条件，适用于所有德国居民客户。
SBI Holdings 与 Ridge-i 达成资本业务联盟，Ridge-i 将成为权益法关联公司
SBI Holdings 已与 Ridge-i 签订资本业务联盟协议，将通过第三方配股认购新股，并向 Ridge-i 最大股东兼代表董事社长柳原隆收购部分股份。
澳大利亚法院延长对First Mutual Private Equity的冻结令以保护投资者资金
澳大利亚联邦法院已延长针对Gregory Raymond Cotton及First Mutual Private Equity Pty Ltd的银行账户冻结令，该命令最初于2025年8月15日作出，将持续至进一步命令。
ASIC 取消外汇经纪商 Auric International Markets 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消外汇及衍生品经纪公司 Auric International Markets Pty Ltd（AIMS）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2025年8月11日起生效。
Broadridge 升级顾问营销解决方案，携手 Wix 推出网站与视频营销新工具
金融科技公司 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 正进行战略投资，以增强其顾问营销解决方案，更有效地赋能财富管理公司及其顾问拓展业务。
塞浦路斯投资者赔偿基金撤销四家公司会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月4日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销四家公司的ICF会员资格。此举依据CySEC第DI87-07号指令第6段执行。
CySEC撤销Fibo Markets牌照，公司主动放弃CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年9月4日宣布撤销Fibo Markets Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。该决定基于2025年8月25日CySEC会议，依据《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a…
SEC撤销UBI Blockchain Internet证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月3日发布命令，撤销UBI Blockchain Internet Ltd.的证券注册。该公司是一家位于香港的特拉华州公司，因未提交定期报告且多次未回应SEC程序，被认定违约。
CySEC 暂停 Octa Markets 控股股东 Pavel Prozorov 投票权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，Octa Markets Cyprus Ltd 最终受益所有人 Pavel Prozorov 所施加的影响不利于该公司的稳健与审慎管理，因此决定立即暂停其持有的 95% 股份投票权，并禁止其行使董…
Plus500 获 ICE Clear Europe 清算会员资格，加速拓展欧洲期货市场
在线交易公司 Plus500 Ltd（LON:PLUS）于2025年9月2日宣布，其集团已获得洲际交易所集团（ICE）旗下 ICE Clear Europe 的清算会员资格。
AUSTRAC 对 Revolut 开出 18.78 万澳元违规通知，因迟报国际资金转移指令
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）对 Revolut Payments Australia Pty Ltd 开出总额 187,800 澳元的违规通知，原因是该公司主动向 AUSTRAC 报告其未能在规定时间内提交国际资金转移指令…
Open4Sale董事因违反披露法被罚280万美元，曾称投资者为“一群白痴”
澳大利亚联邦法院对Open4Sale Global Ltd两名董事处以总计280万美元罚款，因其在2019年3月至2023年7月期间从83名投资者处筹集超过130万美元时未提供合规披露文件。
ASIC永久禁止Metal Alpha董事Brett Paul Trevillian提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Brett Paul Trevillian提供金融服务和从事信贷活动，因其严重欺诈罪成立。Trevillian是Metal Alpha Pty Ltd的唯一董事兼秘书，并为AlphaThorn …
ASIC对前United Global Capital财务顾问Milutin Petrovic处以六年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已禁止Milutin Petrovic提供金融服务、控制金融服务业务实体及履行相关职能六年。ASIC认定，Petrovic在建议客户将退休储蓄投入与其持牌机构United Global Capital相…
Admirals 2025上半年营收跌至1330万欧元 净亏损590万欧元创多年新低
爱沙尼亚零售外汇及差价合约经纪商 Admirals Group AS 在2025年上半年业绩进一步恶化，营收同比下降19%至1330万欧元，净亏损达590万欧元，创下自2020年有记录以来的最差表现。
ASIC 申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的诉讼
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请扩大对前财务顾问 Ferras Merhi 的现有诉讼，指控其从事不合情理行为、未能以客户最佳利益行事、提供利益冲突建议以及提供有缺陷的建议声明，同时收取数百万美元。
Ultima Markets 成为国际米兰亚洲区域合作伙伴
零售外汇及差价合约经纪商 Ultima Markets 宣布成为意大利足球俱乐部 FC Internazionale Milano（国际米兰）的亚洲独家区域合作伙伴。
IC Markets EU 延长对 AEL Limassol 的黄金赞助协议至 2027 年
IC Markets (EU) Ltd 宣布，AEL Limassol 在 2025 年 8 月 22 日的联赛揭幕战中以 2-0 获胜，为新赛季取得良好开局。
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