背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，塞浦路斯金融监管机构 CySEC 于 2025 年 9 月 3 日宣布，已对 CIF 牌照持有公司 Octa Markets Cyprus Ltd 的最终受益所有人 Pavel Prozorov 采取行动。CySEC 认为，Pavel Prozorov 所施加的影响不利于 Octa Markets 的稳健与审慎管理，因此决定采取措施消除其对公司的任何影响。
Octa Markets Cyprus Ltd 在欧盟运营 Octa 在线交易品牌，网站为 octaeu.com。该集团的姊妹品牌 Octa 在 octafx.com 运营，由位于毛里求斯和 Mwali 的离岸公司运营。
关键要点
CySEC 宣布立即采取以下措施：
- 暂停 Pavel Prozorov 所持有的 CIF 股份（占公司股本 95%）所附带的投票权；
- 禁止 Pavel Prozorov 行使公司董事会管理职责。
CySEC 在更详细的希腊语声明中表示，在确定措施类型时，其考虑了立法者对股东影响的重视程度，以及该影响可能损害 CIF 适当和审慎管理的可能性。CySEC 认为，在当前情况下，这些具体措施适合终止 Pavel Prozorov 对 CIF 管理的影响。
事件背景
CySEC 此次行动发生在此前印度当局采取行动之后。今年夏季早些时候，由印度执法局（ED）领导的印度当局扣押了 Pavel Prozorov 的资产，包括一艘豪华游艇，指控其与 OctaFX 通过虚假承诺高回报的外汇交易平台欺诈投资者。
印度 ED 还表示，其调查发现，OctaFX 是一家未经授权的外汇经纪商，通过社交媒体和名人推广，通过以虚假电子商务公司名义的骡子账户收集投资者资金进行洗钱。
此前有报道称，OctaFX 因在印度运营不受监管的外汇交易平台而被罚款。今年早些时候，OctaFX 和另一家差价合约经纪商 XM.com 的网站在新加坡被封锁。
CySEC 的类似行动
值得注意的是，CySEC 对 Pavel Prozorov 采取的行动并非首次。在类似情况下，即 CIF 牌照持有公司的控股股东在海外“陷入麻烦”，但当地持牌公司完全遵守其牌照条款时，CySEC 曾采取过类似措施。去年，CySEC 对 FXOpen 所有者 Aliaksandr Klimenka 以及 TriumphFX / ShineTrades 股东 Chong Chun Hseung 发出过投票权暂停令（后者于 2025 年初被延长）。
Octa Markets 官方回应
Octa Markets Cyprus Ltd 就 CySEC 的行动向 FNG 提供了以下官方声明：
欧洲经纪商 Octa（Octa Markets Cyprus Ltd）是一家根据塞浦路斯共和国法律正式注册并受监管的独立公司。我们持有塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）颁发的第 372/18 号投资公司牌照。
CySEC 采取了针对性的治理措施，以确保任何股东都无法影响 Octa Markets Cyprus Ltd 的管理或决策。我们的董事会根据 MiFID II/CySEC 规则独立监督公司。
欧盟业务（octaeu.com）与在欧盟以外运营的离岸品牌是分开的。欧盟 CIF 与任何非欧盟实体之间不共享系统、客户入职流程或支付渠道。此外，Octa Markets Cyprus Ltd 不在印度提供服务。
我们公司由董事会管理，董事会由高度称职的专业人士组成，他们严格在法律和适用监管框架的范围内行事。Octa Markets Cyprus Ltd 的任何高管或经理均未参与任何法律诉讼或调查，也与上述组织没有任何关联。董事会成员名单可应要求提供。
此外，Octa Markets Cyprus Ltd 不提供也不在印度提供服务，这在我们客户协议中已明确说明。公司未收到执法机构的任何通知或投诉。
我们再次强调，Octa Markets Cyprus Ltd 严格遵守塞浦路斯共和国和欧盟的金融法规，并且我们正在实施一套全面的措施来改进我们的组织和流程。
影响解读
CySEC 暂停 Pavel Prozorov 的投票权并禁止其行使管理职责，意味着 Octa Markets Cyprus Ltd 的治理结构将暂时脱离其控股股东的影响。此举旨在确保公司管理不受可能损害其稳健性的外部因素干扰。对于欧盟客户而言，Octa Markets 的运营牌照仍然有效，但公司决策层将受到更严格的独立监督。
由于 Octa Markets 强调其欧盟业务与离岸品牌在系统、客户流程和支付渠道上完全隔离，且不在印度提供服务，因此 CySEC 的行动主要针对公司治理层面，而非直接限制其欧盟业务运营。然而，控股股东在印度面临的严重指控可能对集团声誉产生间接影响。
关键对比
| 项目 | Octa Markets Cyprus Ltd | OctaFX 离岸品牌 |
|---|---|---|
| 运营区域 | 欧盟（octaeu.com） | 欧盟以外（octafx.com） |
| 监管机构 | CySEC（牌照号 372/18） | 毛里求斯、Mwali 等离岸监管 |
| 控股股东 | Pavel Prozorov（95%股份） | 未明确 |
| 近期监管行动 | CySEC 暂停投票权及管理职责 | 印度执法局扣押资产、指控欺诈洗钱 |
| 印度服务 | 不提供 | 曾通过社交媒体推广 |
未来展望
CySEC 的行动立即生效，但未明确说明暂停期限。参考此前类似案例，投票权暂停可能持续数月甚至更久，并可能根据情况延长。Octa Markets Cyprus Ltd 表示正在实施全面措施改进组织和流程，其董事会将继续独立监督公司运营。
印度方面的调查仍在进行中，若指控成立，可能对 Pavel Prozorov 的全球资产和声誉造成进一步影响。欧盟监管机构可能持续关注 Octa Markets 的治理整改情况，以确保其符合 MiFID II 要求。投资者应关注 CySEC 后续公告及公司治理结构变化。
编辑总结
CySEC 对 Octa Markets 控股股东采取投票权暂停和管理职责禁令，体现了欧盟监管机构在控股股东海外涉案时，优先隔离风险、保护持牌实体稳健运营的监管思路。Octa Markets 强调其欧盟业务独立合规，但控股股东的法律困境仍可能带来声誉压力。此次事件也提醒投资者，选择受严格监管的经纪商时，需关注其公司治理结构和股东背景。
常见问题解答
问题：CySEC 对 Pavel Prozorov 采取了哪些具体措施？
回答：CySEC 立即暂停了 Pavel Prozorov 所持有的 Octa Markets Cyprus Ltd 95% 股份的投票权，并禁止其行使公司董事会管理职责。
问题：为什么 CySEC 要对 Pavel Prozorov 采取行动？
回答：CySEC 认为，Pavel Prozorov 作为最终受益所有人所施加的影响不利于 Octa Markets 的稳健与审慎管理，因此决定采取措施消除其影响。
问题：Pavel Prozorov 在印度面临什么指控？
回答：印度执法局指控 Pavel Prozorov 和 OctaFX 通过虚假承诺高回报欺诈投资者，并通过骡子账户洗钱。印度当局还扣押了其资产，包括一艘豪华游艇。
问题：Octa Markets Cyprus Ltd 的欧盟业务是否受此次事件影响？
回答：Octa Markets 表示其欧盟业务独立运营，与离岸品牌在系统、客户流程和支付渠道上完全隔离，且不在印度提供服务。CySEC 的措施主要针对公司治理，其牌照仍然有效。
问题：CySEC 此前是否采取过类似行动？
回答：是的。去年 CySEC 曾对 FXOpen 所有者 Aliaksandr Klimenka 以及 TriumphFX / ShineTrades 股东 Chong Chun Hseung 发出过投票权暂停令，后者于 2025 年初被延长。
