FXCM扩展股票篮子产品，新增居家办公、航空、赌场、电商等七大板块
零售外汇及差价合约经纪商FXCM Group, LLC宣布进一步扩展其股票篮子产品，新增七个股票篮子，涵盖航空、赌场、旅游酒店、美国汽车、美国银行、美国电商以及居家办公（WFH）等板块。
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共 1394 篇 · 第 67/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、机构新闻、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Jefferies 估计因涉及 FXCM 的最大损失敞口为 1.334 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2020 年 11 月 30 日财年的 10-K 报告。
FINRA 对高盛处以 125 万美元罚款，因未按规定采集关联人员指纹
美国金融业监管局（FINRA）与高盛达成和解，高盛同意支付 125 万美元罚款，因其在 2015 年至 2019 年期间未能对大量美国非注册关联人员进行指纹采集和法定资格筛查。
SEC提议任命接管人，针对Virgil Sigma Fund创始人案
美国证券交易委员会（SEC）在针对23岁的Stefan Qin及其创立的Virgil Sigma Fund的案件中取得新进展。2021年1月20日，SEC提议对被告实体Virgil Capital LLC等任命接管人。
俄罗斯FAS因非法投资服务广告对Google处以罚款
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）于2021年1月21日宣布对Google LLC处以10万卢布罚款，原因是其违反了广告法。FAS指出，Google网站发布了Rypex trading limited的投资服务广告，而Rypex未持有在俄罗斯提…
德意志银行请求驳回幌骗案，称指控缺乏事实依据
德意志银行正积极寻求驳回一宗在伊利诺伊北区法院提起的幌骗（spoofing）诉讼。该行及其证券子公司提交动议，主张原告未能依据《商品交易法》充分陈述操纵或欺诈性隐瞒的指控，且引用2020年CFTC和解令不足以支持私人诉讼。
NinjaTrader 收购 TransAct Futures 与 Infinity Futures，进军清算业务
交易软件与经纪服务提供商 NinjaTrader Group, LLC 于2021年1月19日宣布收购非清算期货佣金商 TransAct Futures 及其全资子公司独立介绍经纪商 Infinity Futures。
SEC对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）对前投资顾问Jacob C. Glick提起欺诈诉讼，指控其自2015年起欺诈客户，包括老年人和退休人员。Glick被指违反信托义务，将客户资金集中投资于Rite Aid（RAD）股票及高风险期权，导致客户损失…
CME 对 StoneX 和 ABN Amro Clearing 处以记录违规罚款
CME Group 对 StoneX Financial Inc 和 ABN Amro Clearing Chicago LLC 处以罚款，因两家公司违反了 Rule 536.F 关于审计跟踪信息准确记录和提交的规定。
NFA永久禁止介绍经纪商LTG Trading及Gary Fullett，涉欺诈行为
美国衍生品市场监管机构全国期货协会（NFA）宣布，永久禁止LTG Trading LLC的NFA会员资格及担任NFA会员负责人的资格。LTG是一家位于伊利诺伊州奥兰帕克的介绍经纪商，目前仍在CFTC注册。
FXCM报告网络安全入侵事件，客户对话记录被复制
零售外汇及差价合约经纪商FXCM已向以色列证券管理局报告了一起针对公司服务器的网络安全入侵事件。据悉，不明来源于2021年1月10日（周日）上午闯入公司服务器和数据库，成功复制了包括公司代表与客户之间对话录音在内的数据。
Bakkt 将与 VPC Impact Acquisition Holdings 合并
洲际交易所（ICE）宣布，旗下数字资产平台 Bakkt Holdings, LLC 已与 Victory Park Capital 发起的特殊目的收购公司 VPC Impact Acquisition Holdings（NASDAQ:VI…
CFTC 寻求对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 处以 8130 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的诉讼接近尾声。
Nuvei完成对Base Commerce的收购
支付技术服务提供商Nuvei Corp (TSE:NVEI)于2021年1月4日宣布，已完成对Base Commerce, LLC几乎全部资产的收购。
FINRA对LPL Financial处以650万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与LPL Financial LLC达成和解，LPL同意支付650万美元罚款并接受谴责。LPL在记录保存、指纹筛查及合并报告监管方面存在系统性缺失，影响至少8700万条记录，并导致超过150万条客户通信被永久…
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。
新泽西州监管机构撤销First Standard Financial两名代理人注册
新泽西州证券局持续调查已倒闭的First Standard Financial Company，本月早些时候该公司同意交出约40万美元流动资产用于投资者赔偿。
Robinhood因订单流付费问题遭客户集体诉讼
Robinhood Financial LLC和Robinhood Securities LLC因涉嫌未披露其业务高度依赖“订单流付费”而面临集体诉讼。
CFTC审查ErisX的RSBIX NFL期货合约
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Eris Exchange, LLC（ErisX）自我认证的RSBIX NFL期货合约启动审查。ErisX提交的三份合约分别基于胜负盘、分差和总分，CFTC认为这些合约可能涉及赌博等非法活动，要求Er…
SEC 对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月22日向纽约南区法院对23岁的 Stefan Qin 提起欺诈诉讼，指控其利用虚假陈述和承诺，诱使投资者投资其控制的 Virgil Sigma Fund LP 和 VQR Multistrat…
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