背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，CME Group 近期对 StoneX Financial Inc 和 ABN Amro Clearing Chicago LLC 两家清算会员公司处以罚款，原因是它们违反了 CME 的 Rule 536.F。该规则要求市场监督部门对清算会员进行审计，以核实其准确记录和提交所需的审计跟踪信息。此次罚款源于对两家公司后台 CTR 审计的结果，显示它们在数据录入方面存在错误，且错误率超过了规定阈值。
关键要点
- StoneX Financial Inc 在 2020 年 11 月 4 日至 11 月 18 日期间，因序列卡、口头指令和场内指令的数据录入错误率超过 Rule 536.F 规定的 10% 水平而违规。
- ABN Amro Clearing Chicago LLC 在 2020 年 9 月 21 日至 10 月 2 日期间，同样因上述类型的数据录入错误率超过 10% 而违规。
- 两家公司各被罚款 2,500 美元，处罚通知于 2021 年 1 月 14 日生效。
- 此外，StoneX 在 2021 年 1 月还因违反 Market Regulation Advisory Notice 2011-5 而受到另一项罚款，涉及 2020 年 4 月 1 日至 6 月 30 日期间使用 Execution Operation Suspense Accounts 时未能满足文件要求。
影响解读
此次罚款虽然金额较小，但反映了 CME 对清算会员遵守记录保存规则的严格要求。Rule 536.F 旨在确保审计跟踪信息的准确性，以维护市场透明度和完整性。对于 StoneX 和 ABN Amro 而言，罚款可能不会对财务产生重大影响，但可能促使它们加强内部数据录入流程和合规培训。此外，StoneX 在短时间内再次违规，可能引发监管机构对其合规文化的更多关注。
关键对比
| 公司 | 违规期间 | 违规类型 | 罚款金额 | 通知生效日期 |
|---|---|---|---|---|
| StoneX Financial Inc | 2020年11月4日-11月18日 | 序列卡、口头指令、场内指令数据录入错误率超10% | 2,500美元 | 2021年1月14日 |
| ABN Amro Clearing Chicago LLC | 2020年9月21日-10月2日 | 序列卡、口头指令、场内指令数据录入错误率超10% | 2,500美元 | 2021年1月14日 |
未来展望
随着监管机构对市场数据准确性的要求日益严格，清算会员可能需要投入更多资源来确保合规。CME 可能会继续通过审计和罚款来督促会员遵守规则。对于 StoneX 和 ABN Amro 来说，改进数据录入系统和员工培训将是避免未来处罚的关键。此外，StoneX 需特别注意其合规流程，以避免再次违规。
编辑总结
本次罚款事件凸显了 CME 对记录保存规则的严格执行，尽管罚款金额不大，但合规重要性不容忽视。清算会员应引以为戒，加强内部控制和审计跟踪，以维护市场诚信。黄金形态通APP 将持续关注相关监管动态。
常见问题解答
问题：CME 为什么对 StoneX 和 ABN Amro 罚款？
回答：因为两家公司违反了 CME 的 Rule 536.F，即在审计中发现序列卡、口头指令和场内指令的数据录入错误率超过了规定的 10% 水平。
问题：罚款金额是多少？
回答：两家公司各被罚款 2,500 美元。
问题：违规发生在什么时间？
回答：StoneX 的违规发生在 2020 年 11 月 4 日至 11 月 18 日；ABN Amro 的违规发生在 2020 年 9 月 21 日至 10 月 2 日。
问题：StoneX 在 2021 年 1 月还受到了其他处罚吗？
回答：是的，StoneX 在 2021 年 1 月还因违反 Market Regulation Advisory Notice 2011-5 而受到罚款，涉及 2020 年 4 月 1 日至 6 月 30 日期间使用 Execution Operation Suspense Accounts 时未能满足文件要求。
问题：这些罚款何时生效？
回答：处罚通知于 2021 年 1 月 14 日生效。
