背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，针对Robinhood在2021年1月空头挤压期间行为的跨地区诉讼（multi-district litigation）仍在佛罗里达南区法院继续推进。本周早些时候，该诉讼中联邦证券部分的原告与Robinhood提交了联合规划和日程报告。原告表示，他们已向Robinhood送达了第一份文件生产请求，要求提供九只受影响股票的大量交易记录等材料。
关键要点
原告计划向Robinhood的六家做市商以及存托信托与清算公司（DTCC）等第三方发出文件传票，寻求九只受影响股票（即2021年1月受交易限制的股票）的大量交易记录、通讯和相关 信息。原告预计，获取这些关键文件至少需要五到六个月，随后在顾问协助下分析还需三到四个月。分析完成后，原告将需要至少三个月进行至少10次取证。原告预计在2022年11月1日前发出这些第三方传票。
影响解读
原告预计将不得不处理取证异议，并可能需提交强制动议，这可能进一步延迟必要文件的接收和分析。本案双方认为，鉴于对基本事实和法律问题的分歧，目前和解可能性不大，但同意未来和解讨论可能有益。合并集体诉讼投诉（CCAC）包含两项救济请求：第一项指控Robinhood操纵受影响股票价格，违反1934年《证券交易法》第9(a)条；第二项基于相同理论，但依据第10(b)条及据此颁布的规则10b-5。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 受影响股票数量 | 9只 |
| 第三方传票对象 | Robinhood的六家做市商、DTCC等 |
| 预计获取文件时间 | 5-6个月 |
| 预计分析文件时间 | 3-4个月 |
| 预计取证时间 | 至少3个月，至少10次取证 |
| 预计发出传票截止日 | 2022年11月1日 |
未来展望
2022年8月，法院部分驳回了投诉，但保留了Robinhood需要回应的大部分指控。2022年9月12日，Robinhood Markets, Inc.、Robinhood Financial LLC和Robinhood Securities, LLC对首席原告Blue Laine-Beveridge及具名原告Abraham Huacuja等人提交的合并集体诉讼投诉提交了答辩，并提出了肯定性抗辩和其他抗辩。总体而言，Robinhood否认投诉中的每一项指控，包括目录、标题、副标题、脚注和未编号段落。Robinhood的答辩还包括22项肯定性抗辩。未来，随着文件传票的发出和取证程序的推进，案件可能进入更深入的证据开示阶段，但双方目前对和解持悲观态度。
编辑总结
本案的核心在于Robinhood在2021年1月空头挤压期间对九只股票实施交易限制的行为是否构成市场操纵。原告正积极通过第三方传票获取DTCC和做市商的关键数据，以支持其指控。尽管法律程序可能旷日持久，但此案的结果可能对经纪商在极端市场条件下的责任界定产生重要影响。汇查查将持续关注案件进展。
常见问题解答
问题：诉讼涉及哪些股票？
回答：诉讼涉及九只受影响股票，即2021年1月受交易限制的股票。
问题：原告计划向哪些第三方发出传票？
回答：原告计划向Robinhood的六家做市商以及存托信托与清算公司（DTCC）等发出第三方文件传票。
问题：原告预计获取和分析文件需要多长时间？
回答：原告预计获取文件需五到六个月，分析需三到四个月，之后还需至少三个月进行至少10次取证。
问题：Robinhood对投诉的立场是什么？
回答：Robinhood否认投诉中的所有指控，并提出了22项肯定性抗辩。
问题：双方目前对和解的态度如何？
回答：双方认为鉴于对事实和法律问题的分歧，目前和解可能性不大，但同意未来和解讨论可能有益。
