CME对瑞银证券违反CBOT规则处以5万美元罚款
国际衍生品市场CME集团对瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）发布纪律处分通知。清算所风险委员会发现瑞银证券违反了CBOT规则930.E.1、930.E.2、930.F和971.A，涉及履约保证金要求和客户账户隔离规定。
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共 1394 篇 · 第 38/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在机构新闻、加密行业、经纪商动态、监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
CFTC对Voyager Digital前CEO提起欺诈指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年10月12日对已破产的Voyager Digital前首席执行官Stephen Ehrlich提起诉讼，指控其欺诈及注册违规。
KraneShares 进军德国 ETF 市场，六只 UCITS 策略在德意志交易所 Xetra 上市
全球资产管理公司 Krane Funds Advisors, LLC（简称 KraneShares）于 2023 年 10 月 11 日宣布，将其六只以欧元计价的 KraneShares ETF 在德意志交易所 Xetra 平台跨境上市。
Jefferies 完成止赎，全资拥有 FXCM
Jefferies Financial Group 在2023年9月14日完成对 Global Brokerage Inc. 质押的 FXCM 股权的止赎，从而获得 FXCM 100% 的流通权益，FXCM 成为其合并子公司。
CFTC 起诉 Technical Trading Team 涉嫌外汇欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 及 Technical Trading Team LLC（TTT）提起诉讼，指控其运营欺诈性外汇投资计划。
SEC紧急叫停Zera Financial涉嫌欺诈发行，涉案金额超220万美元
美国证券交易委员会（SEC）已获得紧急命令，叫停Zera Financial LLC及其所有者Luis A. Romero涉嫌的 ongoing 欺诈发行和庞氏骗局。
FINRA对Fidelity Brokerage处以90万美元罚款，因其期权交易审批存在缺陷
Fidelity Brokerage Services LLC 因在2017年5月至2022年4月期间未能对客户期权交易审批进行合理尽职调查，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。
Interactive Brokers 因记录保存与监管失职向 CFTC 支付 2000 万美元和解金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 9 月 29 日宣布，已同时对 Interactive Brokers Corp. 和 Interactive Brokers LLC 提出指控并达成和解。
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。
CFTC起诉Lions of Forex及Roberto Pulido涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Roberto Pulido（又名Berto Delvanicci）及其公司Lions of Forex LLC在2019年1月至2021年3月期间，…
CFTC起诉贵金属欺诈案 Regal Assets涉嫌挪用超2100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月27日向加州中区法院提起诉讼，指控Regal Assets LLC及其负责人Tyler G. Gallagher和Leah Donoso在2019年11月至2022年10月期间，以购买贵金…
Blue Ocean Technologies与QUODD合作，为全球投资者提供盘后交易能力
金融科技公司Blue Ocean Technologies, LLC (BOT)与金融服务行业综合市场数据按需提供商QUODD于2023年9月26日宣布建立合作伙伴关系，旨在为全球投资者提供盘后交易能力。
CFTC 在 ROFX 案中获初步禁令，冻结 Timothy Stubbs 资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对外汇欺诈案 ROFX.net 的诉讼中取得初步禁令，冻结涉案人 Timothy Stubbs 的资产。
SEC指控Citadel Securities违反Regulation SHO规定
美国证券交易委员会（SEC）宣布对经纪自营商Citadel Securities LLC提起和解指控，因其违反Regulation SHO的一项规定。
高盛因蓝色表单数据缺陷向SEC支付600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝色表单数据），同意支付600万美元罚款以达成和解。
CoinShares推出对冲基金部门CoinShares Hedge Fund Solutions，启动美国扩张
欧洲数字资产另类资产管理公司CoinShares International Limited于2023年9月22日宣布成立对冲基金部门CoinShares Hedge Fund Solutions，并首次向美国合格投资者开放私募投资产品，…
SEC对Empirex Capital提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2023年9月21日向佛罗里达南区法院对Empirex Capital LLC及其负责人Rafael Alberto Vargas Gonzalez提起诉讼，指控其通过销售未注册证券欺诈投资者。
Architect Financial Technologies 获NFA批准 推出美国监管期货期权经纪服务
Architect Financial Technologies, Inc 今日宣布，其子公司 Architect Financial Derivatives, LLC 已获得美国全国期货协会（NFA）批准，可作为介绍经纪商运营，从而扩展…
ICE Futures 对高盛涉嫌违反交易所规则处以罚款
ICE Futures US 宣布对高盛国际和高盛有限责任公司涉嫌违反交易所规则的行为达成和解。交易所商业行为委员会认定，高盛在2021年至2022年期间多次错误报告亨利倒数第二固定价格期权合约的大户头寸，高盛国际还错误报告了ICE WT…
FINRA对TP ICAP Global Markets Americas处以40万美元罚款，因交易报告违规
TP ICAP Global Markets Americas LLC（前身为ICAP Securities USA LLC）已同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
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