CFTC 获法院最终判决：Valdas Dapkus 与 Tradewale 因零售外汇欺诈被罚 280 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院已对伊利诺伊州居民 Valdas Dapkus 及其控制的 Tradewale LLC 和 Tradewale Managed Fund 作出缺席最终判决。
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共 1394 篇 · 第 36/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、人事行政、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA对LPL Financial处以550万美元罚款
LPL Financial LLC 已同意支付550万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2012年1月至2019年8月期间，LPL未能合理监督其注册代表直接与产品发起人进行的交易，导致约83万笔交易未出现在交易日志上…
FXCM投资者集体诉讼和解基金分配动议提交，涉及650万美元
纽约南区法院批准FXCM（现Global Brokerage Inc）650万美元和解协议后，集体诉讼原告于2023年12月20日提交基金分配动议。
美国CFTC获1.02亿美元判决：Avinash Singh与Highrise Advantage外汇欺诈案落槌
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦法院法官Carlos E. Mendoza对Avinash Singh及其公司Highrise Advantage, LLC作出缺席判决，永久禁止其违反《商品交易法》及CFTC法规…
CFTC 寻求对 Lions of Forex 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年12月19日向法院提交动议，要求对 Lions of Forex LLC（LOF）作出缺席判决，因该公司未对CFTC的欺诈指控作出回应。
CME对Eagle Seven处以罚款并没收利润，因涉嫌违反NYMEX规则
国际衍生品市场CME Group对Eagle Seven LLC发布纪律处分通知。NYMEX商业行为委员会认定，Eagle Seven在2022年2月18日持有的3月轻质低硫原油期货日内多头头寸超出即月限仓2,138手（42.76%），并…
FINRA 对 Elevation 处以 7.5 万美元罚款，指其反欺诈交易监管缺失
美国金融业监管局（FINRA）与 Elevation LLC 达成和解，Elevation 同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。FINRA 指控 Elevation 在 2016 年 1 月至 2022 年 4 月期间，其监管体系未能…
SEC指控Mara Investments挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）指控Justin Murphy及其投资管理公司Mara Investments, LLC欺诈性挪用约340万美元投资者资产。
FD Technologies 非执行董事 Virginia Gambale 将于12月29日辞任
FD Technologies (LON:FDP) 宣布，非执行董事 Virginia Gambale 已通知董事会，她打算辞去集团非执行董事一职，自2023年12月29日起生效。
SEC指控Titanium Capital运营庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州Titanium Capital LLC及其创始人Henry Abdo运营庞氏骗局，从160多名投资者处筹集至少530万美元。
Stratos旗下Tradu选择Crossover作为主要数字资产执行合作伙伴
Stratos Group International旗下零售交易平台Tradu已选择Crossover Markets Group的CROSSx ECN作为其主要数字资产执行合作伙伴。
CTC因违反Cboe规则被罚1.5万美元并受谴责
CTC LLC 因涉嫌违反 Cboe 交易所规则，同意支付 15,000 美元罚款并接受谴责。在 2022 年 12 月至 2023 年 2 月期间，该公司未能及时报告 56 笔场内交易，且未建立有效的书面监管程序以防止此类违规。
FINRA对四家券商处以260万美元罚款，涉证券借贷违规
美国金融业监管局（FINRA）对M1 Finance、Open to the Public Investing、SoFi Securities和SogoTrade四家券商处以合计260万美元的罚款，其中包括超过100万美元的客户赔偿金和1…
SEC 对 Lupo Securities 案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Lupo Securities LLC 的案件已获得最终判决。2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院法官 John Robert Blakey 签署了最终判决，永久禁止 Lupo Securities …
Plus500 加入美国期货业协会（FIA）
零售外汇经纪商 Plus500 于2023年12月4日宣布其美国业务已加入美国期货业协会（FIA）。FIA 会员涵盖来自48个以上国家的清算公司、交易所、结算所、交易公司及大宗商品专家。
CFTC修订对Logista Advisors的起诉，指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书，指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间，通过幌骗（…
Equals与Madison Dearborn Partners继续谈判，收购截止日期延至12月27日
Equals Group plc（LON:EQLS）在确认评估战略选项约一个月后，更新了进程。公司已接触包括Madison Dearborn Partners在内的有限潜在交易方，以评估能否提出比独立战略更能提升股东价值的提案。
Argo Blockchain 任命 Thomas Chippas 为首席执行官
加密货币矿业公司 Argo Blockchain plc（LON:ARB）已任命 Thomas Chippas 为首席执行官兼董事，即刻生效。
FTC 与 Voyager Digital 达成 16.5 亿美元和解协议
美国联邦贸易委员会（FTC）已向纽约南区法院提交拟议命令，要求对 Voyager Digital 作出 16.5 亿美元判决。该命令若获批准，将结束针对 Voyager Digital 及其子公司的诉讼，但针对 Stephen Ehrli…
Jefferies旗下Stratos推出多资产交易平台Tradu
Jefferies Financial Group子公司Stratos Group International正式推出多资产交易平台Tradu，为活跃交易者和投资者提供股票、大宗商品、加密货币、差价合约、外汇、国债和指数等数千种可交易资产。
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