FINRA对RBC Capital Markets处以37.5万美元罚款，因涉嫌违反交易确认等规则
美国金融业监管局（FINRA）宣布，RBC Capital Markets, LLC 同意支付37.5万美元罚款，以和解其涉嫌违反交易确认、监管及信贷扩展等规则的指控。
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共 1394 篇 · 第 33/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、人事行政、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
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纳斯达克对盈透证券错误处理五起公司行动处以47.5万美元罚款
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers LLC）因在2020年1月至2021年6月期间错误处理五起公司行动，与纳斯达克达成和解，同意支付47.5万美元罚款并接受谴责。
加州法院对Red Rock Secured贵金属欺诈案作出5600万美元裁决
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Marex Group plc 宣布 IPO 定价每股 19 美元，将在纳斯达克上市
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CFTC 获法院命令对 ROFX 及相关实体处以 1.69 亿美元罚款
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独家：David Klotz与Ingmar Mattus畅谈零售期货期权经纪商MetroTrade的启动
美国新晋零售期货及期权经纪商MetroTrade LLC已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为介绍经纪商，并成为美国全国期货协会（NFA）成员。
CFI UAE 任命 Jareer Hiary 为首席执行官，接替 Nidal Abdelhadi
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CME对摩根士丹利违反SEF规则处以9万美元罚款
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RBC Dominion Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则被罚 3 万美元
RBC Dominion Securities Inc 同意支付 3 万美元罚款，以和解其涉嫌违反 Cboe 期货交易所规则的指控。监管文件显示，该公司在 2022 年 1 月持有 VX 期货合约报告头寸后，未按规定在次日上午 9 点前提…
MetroTrade 获 NFA 会员资格及 CFTC 注册，将提供美国期货交易
MetroTrade LLC 于2024年4月17日宣布，已在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册为介绍经纪商，并成为美国全国期货协会（NFA）会员。
Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程…
Equals战略评估持续，与MDP、Railsr和TowerBrook继续谈判
Equals Group plc (LON:EQLS) 今日发布战略评估更新。公司董事会表示，战略评估仍在进行中，以留出更多时间与潜在收购方谈判。
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
Marex Group启动IPO，拟登陆纳斯达克
全球多元化金融服务平台Marex Group plc于2024年4月15日宣布启动其普通股的首次公开募股（IPO）。此次发行共计15,384,615股普通股，其中25%由Marex发行，75%由某些售股股东发行。
SEC禁止CryptoFX销售人员Luis F. Serrano从业
美国证券交易委员会（SEC）对CryptoFX前销售人员Luis F. Serrano作出行政裁决。SEC指控Serrano在2022年1月至10月期间，未经注册以经纪商身份招揽投资者参与CryptoFX风险协议，并收取基于交易的佣金和奖…
瑞银证券因涉嫌违反Cboe期货交易所规则被罚款1万美元
瑞银证券（UBS Securities）因涉嫌违反Cboe期货交易所（CFE）规则，提交同意书以和解指控。2023年1月26日，该公司人员为测试市场数据连接，在自动交易系统中输入了2023年2月/3月Cboe波动率指数（VX）期货日历价差…
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FNG独家获悉，Shalom Berkovitz 已辞去 eToro (UK) Limited 董事职务，彻底切断与这家以色列社交交易经纪商的联系。
NFA永久禁止50.ai Investments重新申请会员资格
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DAI Securities, LLC 因未向投资者披露GPB Capital Holdings, LLC 旗下基金未能按时向SEC提交经审计财务报表的重大信息，与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款、接受谴责并返还2.55万美元佣金。
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