背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州中区联邦地区法院法官R. Gary Klausner于2024年4月23日对Red Rock Secured, LLC（Red Rock）、Sean L. Kelly（曾用名Shade L. Kelly-Johnson）及Anthony “Tony” Spencer作出同意令。该命令认定被告在贵金属买卖中向客户作出欺诈性虚假陈述并提供非法投资建议，需承担相应责任。
关键要点
- 被告需共同支付38,984,313.90美元赔偿金，没收510万美元非法所得，并支付1225万美元民事罚款。
- 命令禁止被告进一步违反《商品交易法》（CEA）、CFTC法规及相关州法律，并实施永久性交易禁令和注册禁令。
- Spencer和Kelly被禁止在加州和夏威夷担任投资顾问、经纪自营商或商品顾问。
- 该命令解决了CFTC及其共同原告加州金融保护与创新部（DFPI）和夏威夷州商业与消费者事务部证券执法处（SEB）于2023年5月15日提起的诉讼。
影响解读
CFTC执法主任Ian McGinley表示：“被告利用老年受害者清算退休储蓄来投资贵金属骗局。CFTC坚定不移地清除贵金属行业的欺诈行为；此次与加州和夏威夷州合作伙伴共同宣布的重大决议是又一例证。”
该命令认定，被告在2019年11月至2022年6月期间实施全国性欺诈，说服至少950人支付超过6900万美元购买加拿大红尾鹰（RTH）银币和金币，而这些硬币仅价值3000万美元，加价幅度在Red Rock收购成本的91.89%至129.97%之间。大多数客户使用税收递延或其他退休资金购买RTH硬币。
关键对比表格
| 项目 | 金额/比例 |
|---|---|
| 客户支付总额 | 超过6900万美元 |
| 硬币实际价值 | 3000万美元 |
| 加价幅度 | 91.89%至129.97% |
| 赔偿金 | 38,984,313.90美元 |
| 非法所得没收 | 510万美元 |
| 民事罚款 | 1225万美元 |
未来展望
2023年5月15日，美国证券交易委员会（SEC）也对被告及另一名个人提起诉讼，指控其参与欺诈性贵金属计划并提供非法投资建议。CFTC表示，感谢SEC的协助，并感谢共同原告加州DFPI和夏威夷SEB的支持。
CFTC提醒，要求向受害者支付资金的命令可能无法导致任何损失资金的追回，因为违法者可能没有足够的资金或资产。CFTC将继续积极保护客户，并确保违法者被追究责任。
编辑总结
此案凸显了贵金属投资领域针对老年人的欺诈风险，以及监管机构跨州合作打击金融犯罪的重要性。投资者应警惕高额加价和虚假宣传，选择受监管的透明投资渠道。
常见问题解答
问题：Red Rock Secured及其高管被指控了什么？
回答：他们被指控在贵金属买卖中向客户作出欺诈性虚假陈述并提供非法投资建议，具体涉及对加拿大红尾鹰硬币的高额加价和虚假宣传。
问题：法院判决的财务处罚包括哪些？
回答：被告需共同支付38,984,313.90美元赔偿金，没收510万美元非法所得，并支付1225万美元民事罚款。
问题：除了罚款，被告还面临哪些处罚？
回答：他们被禁止进一步违反相关法律，并面临永久性交易禁令和注册禁令，Spencer和Kelly还被禁止在加州和夏威夷担任投资顾问等职务。
问题：欺诈行为持续了多长时间？
回答：根据命令，欺诈行为大约从2019年11月持续到2022年6月。
问题：受害者能确保获得赔偿吗？
回答：CFTC提醒，违法者可能没有足够资金或资产，因此赔偿命令不一定能保证受害者获得全额赔偿。
